601208:東材科技監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則(修訂稿)
四川東材科技集團(tuán)股份有限公司
監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
第一章總則
第一條為了進(jìn)一步完善四川東材科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會(huì)依法行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《四川東材科技集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二章監(jiān)事會(huì)的組成
第二條公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)設(shè)5名監(jiān)事，由3名股東代表和2名職工代表組成，職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生和更換，股東代表由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生和更換。
監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)或者工作經(jīng)驗(yàn)，具備有效履職能力。公司董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。
監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人。監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
第三條監(jiān)事連續(xù)2次未能親自出席，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)或職工代表大會(huì)予以撤換。
第四條監(jiān)事可以在任期屆滿以前提出辭職。監(jiān)事辭職應(yīng)向監(jiān)事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告。監(jiān)事會(huì)將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。
如因監(jiān)事的辭職導(dǎo)致公司監(jiān)事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，在改選出的監(jiān)事就任
前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本章程規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。
除前款所列情形外，監(jiān)事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)監(jiān)事會(huì)時(shí)生效。
第五條監(jiān)事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向監(jiān)事會(huì)辦妥所有移交手續(xù)，其對(duì)公司商業(yè)秘密的保密義務(wù)在其任期結(jié)束后仍然有效，直至該商業(yè)秘密成為公開(kāi)信息。監(jiān)事對(duì)公司和股東承擔(dān)的其他忠實(shí)義務(wù)在其離任之日起3年內(nèi)仍然有效。
第六條 監(jiān)事會(huì)的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保監(jiān)事會(huì)能夠獨(dú)立有效地履行職責(zé)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)或者工作經(jīng)驗(yàn)，具備有效履職能力。上市公司可以依照公司章程的規(guī)定設(shè)立外部監(jiān)事。
監(jiān)事會(huì)依法檢查公司財(cái)務(wù)，監(jiān)督董事、高級(jí)管理人員履職的合法合規(guī)性，行使公司章程規(guī)定的其他職權(quán)，維護(hù)上市公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事會(huì)可以獨(dú)立聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見(jiàn)。
監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)或者公司章程的，應(yīng)當(dāng)履行監(jiān)督職責(zé)，并向董事會(huì)通報(bào)或者向股東大會(huì)報(bào)告，也可以直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所或者其他部門(mén)報(bào)告。
第三章監(jiān)事會(huì)的召集和通知
第七條監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。
定期會(huì)議至少每6個(gè)月召開(kāi)1次。
出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：
（一）任何監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)；
（二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門(mén)的各種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；
（三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)
中造成惡劣影響時(shí)；
（四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；
（五）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門(mén)處罰或者被上海證券交易所公開(kāi)譴責(zé)時(shí)；
（六）證券監(jiān)管部門(mén)要求召開(kāi)時(shí)；
（七）《公司章程》規(guī)定的其他情形。
第八條監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
第九條召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)10日前書(shū)面通知監(jiān)事，召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)3個(gè)工作日前書(shū)面通知監(jiān)事。
第十條會(huì)議通知可以通過(guò)直接送達(dá)、傳真、信函等方式提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。
情況緊急，需要盡快召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。
第十一條監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限，事由及議題，發(fā)出通知的日期。
第四章監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)
第十二條監(jiān)事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)召開(kāi)為原則。必要時(shí)也可以通過(guò)視頻、電話、傳真表決或其他方式召開(kāi)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議也可以采取現(xiàn)場(chǎng)與其他方式相結(jié)合的方式召開(kāi)。
第十三條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書(shū)面
委托其他監(jiān)事代為出席。
委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。
第十四條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿足會(huì)議召開(kāi)的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
第五章監(jiān)事會(huì)會(huì)議的審議與表決
第十五條會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。
會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢。
第十六條監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行1人1票制，表決方式為舉手表決或者記名投票表決。
第十七條監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的視為棄權(quán)。
第十八條監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。
第六章監(jiān)事會(huì)會(huì)議的記錄、公告和保管
第十九條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一)會(huì)議屆次和召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
(二)會(huì)議通知的發(fā)出情況；
(三)會(huì)議召集人和主持人；
(四)出席監(jiān)事的姓名以及受他人委托出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事(代理人)姓名；
(五)會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)；
(六)每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果(說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù))；
(七)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。
監(jiān)事會(huì)可以視需要進(jìn)行全程錄音。
第二十條與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)作出書(shū)面說(shuō)明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，也可以發(fā)表公開(kāi)聲明。
監(jiān)事既不按前款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見(jiàn)作出書(shū)面說(shuō)明或者向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告、發(fā)表公開(kāi)聲明的，視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。
第二十一條監(jiān)事會(huì)決議涉及須經(jīng)股東大會(huì)表決的事項(xiàng)和按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、公司信息披露事務(wù)管理制度必須公告的其他事項(xiàng)，由董事會(huì)秘書(shū)辦理公告事宜。在決議公告披露之前，與會(huì)監(jiān)事和會(huì)議列席人員、記錄和服務(wù)人員等負(fù)有對(duì)決議內(nèi)容保密的義務(wù)。
第二十二條監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由董事會(huì)秘書(shū)室負(fù)責(zé)保管。
監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為10年以上。
第七章附則
第二十三條本規(guī)定未盡事宜，按照有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所和公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條本規(guī)則為公司章程附件，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后生效并實(shí)施。
第二十五條本規(guī)則由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
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