600552:凱盛科技信息披露事務(wù)管理制度(2019年4月修訂)
凱盛科技股份有限公司
信息披露事務(wù)管理制度
（2019年4月修訂）
第一章 總則
第一條為規(guī)范凱盛科技股份有限公司及其相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，提高公司信息披露質(zhì)量和信息披露管理水平，保護公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、上海證券交易所《股票上市規(guī)則》及《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，結(jié)合本公司實際，制定本制度。
第二條本制度適用下列人員和機構(gòu)：
（一）公司董事會秘書和董秘辦；
（二）公司董事和董事會；
（三）公司監(jiān)事和監(jiān)事會；
（四）公司高級管理人員；
（五）公司本部各部門以及各分公司、子公司的負責人；
（六）公司控股股東和持股5%以上的大股東；
（七）其他負有信息披露職責的公司人員和部門；
（八）其他相關(guān)信息知情人。
以上統(tǒng)稱“信息披露義務(wù)人”。
第三條本制度所稱“公司”指凱盛科技股份有限公司；“中國證監(jiān)會”指中國證券監(jiān)督管理委員會；“上交所”指上海證券交易所；“指定報紙”指中國證監(jiān)會指定的信息披露報紙；“指定網(wǎng)站”指中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站；“信息披露”是指將證券監(jiān)管部門要求披露的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響、投資者尚未得知的重大信息，在規(guī)定時間內(nèi)，在規(guī)定的媒體上，通過規(guī)定的方式向社會公眾公布。
第二章 信息披露的基本原則
第四條公司信息披露的原則為：
（一）公司應(yīng)及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生重大影響的信息。
（二）公司應(yīng)合理、謹慎、客觀地披露預測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財務(wù)狀況的信息。
（三）公司及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
第五條公司分別在中國證監(jiān)會指定媒體進行網(wǎng)下和網(wǎng)上披露兩種形式的信息披露。網(wǎng)下披露是指在指定報紙刊登信息披露公告；網(wǎng)上披露是指在指定網(wǎng)站刊登信息披露公告。
信息披露義務(wù)人應(yīng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報送安徽省證券監(jiān)督管理局，并備案于公司住所供社會公眾查閱。
第三章 信息披露事務(wù)管理的責任與監(jiān)督
第六條公司董事和董事會應(yīng)勤勉盡責，確保公司信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整。董事會制定并保證信息披露事務(wù)管理制度的有效實施，并對信息披露事務(wù)管理制度實施情況進行自我評估，在年度報告披露的同時，將該自我評估報告納入年度內(nèi)部控制自我評估報告部分進行披露。
第七條監(jiān)事和監(jiān)事會積極關(guān)注公司信息披露情況，確保有關(guān)監(jiān)事會公告內(nèi)容的真實、準確、完整。
監(jiān)事會負責監(jiān)督信息披露事務(wù)管理制度的實施，對實施情況進行定期或不定期檢查，形成年度評價報告并在年度報告的監(jiān)事會公告部分進行披露，對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時督促董事會進行改正，并根據(jù)需要要求董事會對制度予以修訂。
第八條董事長為實施信息披露事務(wù)管理制度的第一責任人，由董事會秘書負責具體協(xié)調(diào)。公司本部各部門以及各分公司、子公司的負責人是本部門或本公司信息報告的第一責任人及指定聯(lián)絡(luò)人，各部門以及各分公司、子公司也可以指定專人作為指
定聯(lián)絡(luò)人，負責向董秘辦或董事會秘書報告信息。
第九條董事會秘書負責組織和協(xié)調(diào)，董秘辦具體承擔公司信息披露工作，匯集公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況，同時負責辦理公司信息對外公布等相關(guān)事宜。
公司在聘任董事會秘書的同時，還應(yīng)當聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責；在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務(wù)代表行使董事會秘書的權(quán)利并履行相關(guān)職責。
第十條董秘辦為本公司信息披露的常設(shè)機構(gòu)，即信息披露事務(wù)管理部門。
第十一條公司董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會以及高級管理人員有責任保證公司董秘辦及公司董事會秘書及時知悉公司組織與運作的重大信息、對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實質(zhì)性或較大影響的信息以及其他應(yīng)當披露的信息，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露。
第十二條公司本部各部門以及各分公司、子公司的負責人應(yīng)當督促本部門或公司嚴格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和報告制度，確保本部門或公司發(fā)生的應(yīng)予披露的重大信息及時通報給公司董秘辦或董事會秘書。
第十三條本公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當主動告知公司董事會，并配合履行信息披露義務(wù)：
（一）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（三）擬對公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
應(yīng)當披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應(yīng)當及時、準確地向公司作出書面報告，或就公司的問詢及時、準確地作出答復，配合公司履行信息披露義務(wù)。
公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其
提供內(nèi)幕信息。
第十四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人員對公司未公開信息負有保密責任，在信息披露前，應(yīng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏公司的內(nèi)幕信息，不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
公司在內(nèi)幕信息泄露時，應(yīng)及時采取補救措施，并向上海證券交易所報告。
任何機構(gòu)和個人不得非法獲取、提供、傳播公司的內(nèi)幕信息，不得利用所獲取的內(nèi)幕信息買賣或者建議他人買賣公司證券及其衍生品種，不得在投資價值分析報告、研究報告等文件中使用內(nèi)幕信息。
第十五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各有關(guān)部門、各分、子公司在其他公共傳媒披露的涉及公司重要經(jīng)營事項的信息不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。
第十六條公司信息披露工作獲得上海證券交易所或證券監(jiān)管部門表彰或表揚的，公司可對董秘辦和有關(guān)人員予以獎勵。
第十七條公司對違反公司信息披露制度和重大信息內(nèi)部報告制度相關(guān)規(guī)定的個人或單位，視對公司造成不良影響的程度，追究相關(guān)責任。對因瞞報、漏報、誤報導致信息未及時上報或報告失實的，追究相關(guān)責任人的責任。
第四章 信息披露的內(nèi)容
第一節(jié) 招股說明書、募集說明書與上市公告書
第十八條公司應(yīng)在招股說明書中詳細披露對投資者作出投資決策有重大影響的信息。公開發(fā)行證券的申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，公司確保在證券發(fā)行前公告招股說明書。
第十九條公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，對招股說明書簽署書面確認意見，保證所披露的信息真實、準確、完整。招股說明書加蓋公司公章。
第二十條證券發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后至發(fā)行結(jié)束前發(fā)生重要事項的，公司向中國證監(jiān)會作出書面說明，并經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，修改招股說明書或者作相應(yīng)的補充公告。
第二十一條申請證券上市交易時，應(yīng)嚴格按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告書，并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，對上市公告書簽署書面確認意見，保證所披露的信息真實、準確、完整。上市公告書加蓋公司公章。
第二十二條招股說明書、上市公告書引用保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見或者報告的，相關(guān)內(nèi)容與保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件內(nèi)容保持一致，確保引用保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)的意見不會產(chǎn)生誤導。
第二十三條本辦法第十八條至第二十二條有關(guān)招股說明書的規(guī)定，適用于公司股票募集、債券募集說明書。
第二十四條公司在非公開發(fā)行新股后，應(yīng)當依法披露發(fā)行情況報告書。
第二節(jié) 定期報告
第二十五條公司應(yīng)公開披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當披露。
年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
第二十六條公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制完成并披露年度報告，應(yīng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完成并披露中期報告，應(yīng)在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)編制完成并披露季度報告。第一季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。
第二十七條年度報告應(yīng)當記載以下內(nèi)容：
（一）公司基本情況；
（二）主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標；
（三）公司股票、債券發(fā)行及變動情況，報告期末股票、債券總額、股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況；
（四）持股5%以上股東、控股股東及實際控制人情況；
（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職情況、持股變動情況、年度報酬情況；
（六）董事會報告；
（七）管理層討論與分析；
（八）報告期內(nèi)重大事件及對公司的影響；
（九）財務(wù)會計報告和審計報告全文；
（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第二十八條中期報告應(yīng)當記載以下內(nèi)容：
（一）公司基本情況；
（二）主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標；
（三）公司股票、債券發(fā)行及變動情況、股東總數(shù)、公司前10大股東持股情況，控股股東及實際控制人發(fā)生變化的情況；
（四）管理層討論與分析；
（五）報告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對公司的影響；
（六）財務(wù)會計報告；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第二十九條季度報告應(yīng)當記載以下內(nèi)容：
（一）公司基本情況；
（二）主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十條董秘辦和財務(wù)部為編制定期報告的主要責任部門，公司其他有關(guān)部門和所屬企業(yè)應(yīng)積極協(xié)助定期報告的編制工作，及時提供相關(guān)資料和信息，并保證其真實、準確、完整。
第三十一條公司董事、高級管理人員應(yīng)當對定期報告簽署書面確認意見，監(jiān)事會應(yīng)當提出書面審核意見，說明定期報告的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。
董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。
第三十二條公司預計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應(yīng)當及時進行
業(yè)績預告。
第三十三條定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，公司應(yīng)當及時披露本報告期相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)。
第三十四條定期報告中財務(wù)會計報告被出具非標準審計報告的，公司董事會應(yīng)當針對該審計意見涉及事項作出專項說明。
第三節(jié) 臨時報告
第三十五條發(fā)生可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱重大事件包括：
（一）發(fā)生購買或者出售資產(chǎn)、對外投資（含委托理財、委托貸款等）、向其他方提供財務(wù)資助、提供擔保、租入或者租出資產(chǎn)、委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)、贈與或者受贈資產(chǎn)、債權(quán)或者債務(wù)重組、簽訂技術(shù)及商標許可使用協(xié)議、研究開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移等交易達到下列標準之一的，應(yīng)當及時報告：
1、交易涉及的資產(chǎn)總額（同時存在帳面值和評估值的，以高者為準）占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上；
2、交易的成交金額（包括承擔的債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；
3、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元；
4、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；
5、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元。
上述指標涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。
（二）與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項，包括購買原材料、燃料、動力；銷售產(chǎn)品、商品；提供或者接受勞務(wù)；委托或者受托銷售；與關(guān)聯(lián)人
共同投資；其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項等。
公司審議需獨立董事事前認可的關(guān)聯(lián)交易事項時，應(yīng)在第一時間通過董事會秘書將相關(guān)材料提交獨立董事進行事前認可。
（三）連續(xù)十二個月累積計算或單項涉案金額超過1000萬元，并且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項；
（四）預計公司經(jīng)營業(yè)績將發(fā)生大幅變動，凈利潤與上年同期相比將上升或下降50%以上，或?qū)崿F(xiàn)扭虧為盈的，或?qū)⒊霈F(xiàn)虧損的；
（五）預計公司本期業(yè)績與已披露的盈利預測有較大差異的；
（六）計提大額資產(chǎn)減值準備；
（七）公司預計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負值）；
（八）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；
（九）發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償；
（十）可能依法承擔重大違約責任或者大額賠償責任；
（十一）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；
（十二）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳準備；
（十三）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（十四）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；
（十五）變更會計政策、會計估計；
（十六）生產(chǎn)經(jīng)營情況或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價格、原材料采購價格和方式發(fā)生重大變化等）；
（十七）訂立與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的重要合同，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
（十八）新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
（十九）獲得大額政府補貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準備或者發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（二十）以上事項未曾列出，但負有報告義務(wù)的人員判定可能會對公司股票或
其衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的情形或事件。
（二十一）需要報告的事項涉及具體金額的，按照上述第（一）項規(guī)定的標準執(zhí)行。
第三十六條公司應(yīng)當在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大信息的信息披露義務(wù)：
（一）董事會或者監(jiān)事會就該重大信息形成決議時；
（二）有關(guān)各方就該重大信息簽署意向書或者協(xié)議時；
（三）董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大信息發(fā)生并報告時。
在前款規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當及時披露相關(guān)事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險因素：
（一）該重大事件難以保密；
（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；
（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
第三十七條公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進展或者變化的，應(yīng)當及時披露進展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。
第三十八條公司控股子公司發(fā)生本辦法第三十五條規(guī)定的重大事件，可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當履行信息披露義務(wù)。
公司參股公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當履行信息披露義務(wù)。
第三十九條涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導致公司股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法履行報告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動情況。
第四十條公司應(yīng)當關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報道。證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時，公司應(yīng)當及時向相關(guān)各方了解真實情況，必要時應(yīng)當以書面方式問詢。
公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應(yīng)當及時、準確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第四十一條公司證券及其衍生品種交易被中國證監(jiān)會或者證券交易所認定為異常交易的，公司應(yīng)當及時了解造成證券及其衍生品種交易異常波動的影響因素，并及時披露。
第五章 信息的傳遞、審核、披露流程
第四十二條公司嚴格執(zhí)行定期報告的編制、審議、披露程序：總經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會秘書等高級管理人員及時編制定期報告草案，提請董事會審議；董事會秘書負責送達董事審閱；董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告；監(jiān)事會負責審核董事會編制的定期報告；董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。
第四十三條根據(jù)本公司制定的重大信息內(nèi)部報告制度的要求，信息披露義務(wù)人應(yīng)嚴格執(zhí)行臨時報告的報告、傳遞、審核、披露程序：
（一）信息披露義務(wù)人應(yīng)于確定事項發(fā)生或擬發(fā)生當日向相關(guān)信息報告責任人匯告；
（二）相關(guān)信息報告責任人實時組織編寫重大事項內(nèi)部報告，準備相關(guān)材料，并對報告和材料的真實性、準確性和完整性進行審核；
（三）相關(guān)信息報告責任人將重大事項內(nèi)部報告及相關(guān)資料提交董事會秘書進行審核、評估，就是否需要履行信息披露義務(wù)出具明確意見；
（四）相關(guān)信息報告責任人將確定需要履行信息披露義務(wù)的重大事項提交董事長審簽，或根據(jù)《董事會議事規(guī)則》規(guī)定，提交董事會審批；
（五）董秘辦根據(jù)董事長審簽意見或董事會決議情況編寫臨時報告，提交證券交易所審核通過后進行公開披露。
第四十四條公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事件與任何機構(gòu)和個人進行溝通的，不得提供非公開信息。
公司信息披露義務(wù)人在接待投資者、證券服務(wù)機構(gòu)、各類媒體時，若對于該問
題的回答內(nèi)容個別或綜合的等同于提供了尚未披露的股價敏感信息，上述知情人均不得回答。證券服務(wù)機構(gòu)、各類媒體要求提供或評論可能涉及公司未曾發(fā)布的股價敏感信息，也必須拒絕回答。
證券服務(wù)機構(gòu)、各類媒體記者誤解了公司提供的任何信息以致在其分析報道中出現(xiàn)重大錯誤，應(yīng)要求證券服務(wù)機構(gòu)、各類媒體立即更正。
第四十五條除監(jiān)事會公告外，公司披露的信息應(yīng)當以董事會公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)董事會書面授權(quán)，不得對外發(fā)布公司未披露信息。
公司為董事會秘書履行職責提供便利條件，財務(wù)負責人應(yīng)配合董事會秘書在財務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。
第四十六條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當及時向董事會報送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。公司嚴格履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。
第四十七條公司嚴格執(zhí)行證券監(jiān)管機關(guān)相關(guān)規(guī)定，切實維護公司的獨立性，公平對待所有股東，嚴格履行信息披露義務(wù)，對于向控股股東提供未公開信息的，需經(jīng)公司董事會審議通過，形成董事會決議。公司董事在審議和表決時應(yīng)認真履行職責，關(guān)聯(lián)方董事需回避表決。公司將提供的相關(guān)信息同時報送證券交易所，屬于涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券的市場價格有重大影響的信息，在兩個工作日內(nèi)予以披露。
第四十八條信息披露義務(wù)人向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的所有資料，并確保資料的真實、準確、完整，不得拒絕、隱匿、謊報。
第四十九條為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項文件的保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當勤勉盡責、誠實守信，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和道德準則發(fā)表專業(yè)意見，保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。
第五十條相關(guān)信息披露義務(wù)人嚴格執(zhí)行公司財務(wù)管理和會計核算等方面的相關(guān)制度，公司董事會及高級管理人員應(yīng)負責檢查監(jiān)督財務(wù)管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機制的執(zhí)行情況，保證信息審核制度的有效實施。
第五十一條按照公司投資者接待和推廣制度的要求，相關(guān)信息披露義務(wù)人在信息披露過程中，應(yīng)做好與投資者、證券服務(wù)機構(gòu)、媒體等的信息溝通工作，強調(diào)不同投資者間的公平信息披露原則，保證投資者關(guān)系管理工作的順利開展。
第五十二條公司嚴格執(zhí)行內(nèi)部檔案管理制度，股東大會文件、董事會文件、監(jiān)事會文件、信息披露文件分類專卷存檔保管，保存期限均不少于20年。
第六章信息披露的暫緩、豁免規(guī)定
第五十三條擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密等情形，及時披露可能損害公司利益或者誤導投資者的，可以暫緩信息披露；信息披露義務(wù)人擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密，按《上市規(guī)則》披露或履行相關(guān)義務(wù)可能導致其違反國家有關(guān)保密的法律法規(guī)或者危害公司及投資者利益的可以豁免信息披露。
本制度所稱的商業(yè)秘密，是指國家有關(guān)反不正當競爭法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
本制度所稱的國家秘密，是指國家有關(guān)保密法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，關(guān)系國家安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內(nèi)只限一定范圍。
第五十四條辦理暫緩、豁免信息披露事項應(yīng)當滿足下列條件：
（一）相關(guān)信息尚未泄漏；
（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；
（三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動。
第五十五條辦理暫緩、豁免信息披露事項應(yīng)當遵循以下公司內(nèi)部審批流程：
（一）擬對特定信息作暫緩、豁免披露處理的，業(yè)務(wù)負責人應(yīng)將項目資料、擬申請暫緩、豁免披露的事由、有關(guān)內(nèi)幕知情人簽署的保密承諾及時提交董事會秘書。
（二）董事會秘書根據(jù)本制度規(guī)定進行登記，并及時上報公司董事長。
（三）在業(yè)務(wù)部門提交申請兩個交易日內(nèi)未獲得公司董事長簽字確認的，應(yīng)及時披露相關(guān)信息。
（四）經(jīng)審批同意的暫緩、豁免信息披露事項由公司董事會秘書負責妥善歸檔保管。
第五十六條董事會秘書應(yīng)當收集并歸檔暫緩、豁免信息披露的相關(guān)文件，文件
內(nèi)容包括但不限于：
（一）暫緩、豁免披露的事項內(nèi)容；
（二）暫緩、豁免披露的原因和依據(jù)；
（三）暫緩披露的期限；
（四）暫緩、豁免事項的知情人名單；
（五）相關(guān)內(nèi)幕人士的書面保密承諾；
（六）暫緩、豁免事項的內(nèi)部審批流程。
第五十七條信息披露義務(wù)人應(yīng)當審慎確定信息披露暫緩、豁免事項。對于不符合暫緩、豁免披露條件的信息，應(yīng)當及時披露。對于已辦理暫緩、豁免披露的信息，出現(xiàn)下列情形之一時，公司應(yīng)當及時披露：
（一）暫緩、豁免披露的信息被泄露或出現(xiàn)市場傳聞；
（二）暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿；
（三）公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動。
出現(xiàn)前款第（一）、（三）項情形時，公司應(yīng)當及時核實相關(guān)情況并披露；出現(xiàn)前款第（二）項情形時，公司應(yīng)當披露此前該信息暫緩、豁免披露的事由、公司內(nèi)部登記審核等情況。
第七章 附則
第五十八條本制度之修訂及解釋權(quán)屬于公司董事會。
第五十九條本制度自董事會審議通過之日起實施。
凱盛科技股份有限公司
董事會
二○一九年四月
附：信息披露暫緩或豁免業(yè)務(wù)登記審批表
附件：
凱盛科技股份有限公司
信息披露暫緩或豁免業(yè)務(wù)登記審批表
申請部門 申請人
申請時間
暫緩或豁免披露
的事項內(nèi)容
信息披露類型 □暫緩 □豁免
暫緩或豁免披露
的原因和依據(jù)
是否已填報暫緩
或豁免事項的知 □是 □否
情人名單
相關(guān)內(nèi)幕知情人
是否簽訂書面保 □是 □否
密承諾
申請部門負責人
意見
董事會秘書登記
董事長審批
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驗證碼：
