東方鉭業(yè):2018年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書
法律意見(jiàn)書
寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
2018年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書
興業(yè)書字（2019）第073號(hào)
致：寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）及《上
市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投
票實(shí)施細(xì)則（2017年修訂）》等的相關(guān)規(guī)定及寧夏東方鉭業(yè)股份有限公
司（下稱“公司”）章程（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的要求，寧夏興
業(yè)律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受公司委托，指派劉慶國(guó)、石薇律
師出席公司2018年年度股東大會(huì)（下稱“本次大會(huì)”），并就大會(huì)相
關(guān)事宜出具本法律意見(jiàn)書。
為出具本法律意見(jiàn)書，本所律師對(duì)本次大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)
行了審查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見(jiàn)書所必須查閱的文件，
并對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。
本所律師同意將本法律意見(jiàn)書隨本次大會(huì)決議一起予以公告，并
依法對(duì)本法律意見(jiàn)書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提
供的有關(guān)文件和有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次大會(huì)的召集、召開程序和召集人的資格
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，本次大會(huì)由公司七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決定
召開，召開本次大會(huì)的通知和提示性公告分別于2018年3月26日、4
月16日《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》及
地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場(chǎng)東街219號(hào)寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第1頁(yè) 共5頁(yè)
法律意見(jiàn)書
巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）予以刊登。提請(qǐng)本次股東
大會(huì)審議的議案為：
1、關(guān)于公司2018年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案
2、關(guān)于公司2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案
3、關(guān)于公司2018年年度報(bào)告及其摘要的議案
4、關(guān)于公司2018年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案
5、關(guān)于公司2018年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案
6、關(guān)于公司2019年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案
上述審議的議案內(nèi)容詳見(jiàn)上述審議的議案內(nèi)容詳見(jiàn)2019年3月26
日巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn和《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上
海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》刊登的公司七屆十三次董事會(huì)會(huì)議決議公
告及公司七屆九次監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議公告的內(nèi)容。
本所律師認(rèn)為，公司董事會(huì)提交本次大會(huì)審議的議案符合《公司
法》的有關(guān)規(guī)定，并已在本次大會(huì)的通知公告及提示性公告中列明。
本次大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由公司董事姜濱先生
主持，會(huì)議按照公告的召開時(shí)間、召開地點(diǎn)、參加會(huì)議的方式和《公
司章程》規(guī)定的召開程序進(jìn)行。本次大會(huì)的召集、召開程序符合《公
司法》及《公司章程》的規(guī)定。
二、本次大會(huì)出席會(huì)議人員的資格
根據(jù)《公司法》及《公司章程》的規(guī)定及公司關(guān)于召開本次大會(huì)
的通知，出席本次大會(huì)的人員包括：
1、截至2019年4月15日交易結(jié)束后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體股東。
2、符合上述條件的股東所委托的代理人。
地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場(chǎng)東街219號(hào)寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第2頁(yè) 共5頁(yè)
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3、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。
4、公司聘請(qǐng)的律師。
經(jīng)本所律師核查，出席本次大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共5
名，代表股份數(shù)202,170,300股，占公司股份總數(shù)的45.86％。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，參加本次大會(huì)
網(wǎng)絡(luò)投票的股東7人，代表股份數(shù)3，010，676股，占公司總股份數(shù)
的0.68％。
公司部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員出席了本次會(huì)議。
本所律師認(rèn)為，出席本次大會(huì)的股東及股東代理人的資格符合《公
司法》及《公司章程》的規(guī)定，有權(quán)對(duì)本次大會(huì)的議案進(jìn)行審議、表
決。其他出席人員資格合法。
三、本次大會(huì)的表決程序和表決方式及表決結(jié)果
本次大會(huì)同時(shí)采取現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決方式。
1、出席本次大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東以記名投票方式對(duì)公告中列明的
審議事項(xiàng)進(jìn)行了表決。
2、公司通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平
臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。網(wǎng)絡(luò)投票
時(shí)間為：2019年4月18日―2019年4月19日其中，通過(guò)深圳證券
交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2019年4月19上午9:30～
11:30，下午13:00～15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票
的時(shí)間為2019年4月18日15:00至2019年4月19日15:00期間的
任意時(shí)間。
公司部分股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)對(duì)本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)進(jìn)行了
地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場(chǎng)東街219號(hào)寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第3頁(yè) 共5頁(yè)
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網(wǎng)絡(luò)投票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向貴公司提供了
本次網(wǎng)絡(luò)投票的表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。
經(jīng)統(tǒng)計(jì)，出席本次大會(huì)的股東或其委托代理人12人，共代表公司
股份205，180，976股，占公司股份總數(shù)的46.54％。
經(jīng)核查本次大會(huì)審議的議案：議案1-5均以出席本次大會(huì)的股東
或其委托代理人所持有的有效表決票的99.95%獲得通過(guò)；議案6為關(guān)
聯(lián)交易，以出席本次大會(huì)的股東或其委托代理人所持有的有效表決票
的97.22%獲得通過(guò)，關(guān)聯(lián)股東中色（寧夏）東方集團(tuán)有限公司回避表
決。
本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的表決程序和表決方式符合《公司法》
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
本所律師認(rèn)為：公司2018年年度股東大會(huì)的召集、召開程序、召
集人資格符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)
的人員資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決方式和表決結(jié)
果符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。表決程序、表決結(jié)果合法
有效。
（以下無(wú)正文）
地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場(chǎng)東街219號(hào)寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第4頁(yè) 共5頁(yè)
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（此頁(yè)無(wú)正文，為寧夏興業(yè)律師事務(wù)所關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公
司2018年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書簽字頁(yè)。）
寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人 柳向陽(yáng)
律師 劉慶國(guó)
石 薇
二�一九年四月十九日
地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場(chǎng)東街219號(hào)寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第5頁(yè) 共5頁(yè)
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