東方鉭業(yè):2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
法律意見書
寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
興業(yè)書字（2019）第025號(hào)
致：寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國
證券法》（下稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《深圳證券交易所
上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2017年修訂）》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
及寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（下稱“公司”）章程的要求，寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
（下稱“本所”）接受公司委托，指派劉慶國、劉寧律師出席公司2019年第一次
臨時(shí)股東大會(huì)（下稱“本次大會(huì)”），并就大會(huì)相關(guān)事宜出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對(duì)本次大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審查，
查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見書所必須查閱的文件，并對(duì)有關(guān)問題進(jìn)行了
必要的核查和驗(yàn)證。
本所律師同意將本法律意見書隨本次大會(huì)決議一起予以公告，并依法對(duì)本法
律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供的有關(guān)文
件和有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次大會(huì)的召集、召開程序和召集人的資格
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，本次大會(huì)由公司第七屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決定召開，召
開本次大會(huì)的通知和提示性公告分別于2019年1月29日、2月12日在《證券時(shí)
報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）予以刊登。提請(qǐng)本次股東大會(huì)審議的議案為：
議案1、關(guān)于提名丁華南先生擔(dān)任公司董事的議案
地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場(chǎng)東街219號(hào)寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第1頁 共4頁
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上述審議的議案內(nèi)容詳見2019年1月29日巨潮資訊網(wǎng)www.cninfo.com.cn
和《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》刊登的公司七屆十
二次董事會(huì)會(huì)議決議公告的內(nèi)容。
本所律師認(rèn)為，公司董事會(huì)提交本次大會(huì)審議的議案符合《規(guī)則》的有關(guān)規(guī)
定，并已在本次大會(huì)的通知公告及提示性公告中列明。
本次大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由公司董事長趙文通先生主持，
會(huì)議按照公告的召開時(shí)間、召開地點(diǎn)、參加會(huì)議的方式和公司章程規(guī)定的召開程
序進(jìn)行。本次大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。
二、本次大會(huì)出席會(huì)議人員的資格
根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)
定、關(guān)于召開本次大會(huì)的通知，出席本次大會(huì)的人員包括：
1、截至2019年2月11日交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳
分公司登記在冊(cè)的公司全體股東。
2、符合上述條件的股東所委托的代理人。
3、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。
4、公司聘請(qǐng)的律師。
經(jīng)本所律師核查，出席本次大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共2名，代表
股份數(shù)201,917,000股，占公司股份總數(shù)的45.80％。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，參加本次大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的
股東4人，代表股份數(shù)27,200股，占公司總股份數(shù)的0.006％。
公司部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員出席了本次會(huì)議。
本所律師認(rèn)為，出席本次大會(huì)的股東及股東代理人的資格符合《公司法》、《證
券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求及公司章程的規(guī)定，有權(quán)對(duì)本次大
會(huì)的議案進(jìn)行審議、表決。其他出席人員資格合法。
三、本次大會(huì)的表決程序和表決方式及表決結(jié)果
本次大會(huì)同時(shí)采取現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決方式。
1、出席本次大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東以記名投票方式對(duì)公告中列明的審議事項(xiàng)進(jìn)
地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場(chǎng)東街219號(hào)寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第2頁 共4頁
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行了表決。
2、公司通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以
在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2019年2月13日
―2019年2月14日其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：
2019年2月14上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為2019年2月13日15:00至2019年2月14日15:00期
間的任意時(shí)間。
公司部分股東通過網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)對(duì)本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)投票。
網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向貴公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的表決統(tǒng)
計(jì)結(jié)果。
經(jīng)統(tǒng)計(jì)，出席本次大會(huì)的股東或其委托代理人6人，共代表公司股份
201,944,200股，占公司股份總數(shù)的45.81％。
經(jīng)核查本次大會(huì)審議的議案：議案以出席本次大會(huì)的股東或其委托代理人所
持有的有效表決票的99.99%以上獲得通過。
本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的表決程序和表決方式符合《公司法》、《證券法》
等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求公司章程的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為：公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的召集、召開程序、召集人
資格符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)的人員資格合法
有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決方式和表決結(jié)果符合法律、法規(guī)及《公司
章程》的規(guī)定。表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（以下無正文）
地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場(chǎng)東街219號(hào)寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第3頁 共4頁
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（此頁無正文，為寧夏興業(yè)律師事務(wù)所關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司2019年第
一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書簽字頁。）
寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：柳向陽
律師：劉慶國
劉寧
二�一九年二月十四日
地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場(chǎng)東街219號(hào)寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第4頁 共4頁
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