600674:川投能源2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)
北京大成（成都）律師事務(wù)所
關(guān)于四川川投能源股份有限公司
2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
大成蓉（2019）法意字第258號(hào)
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關(guān)于四川川投能源股份有限公司
2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：四川川投能源股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《中華人民共
和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及《四川川投能源股
份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的規(guī)定，北京大成（成都）律師
事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受四川川投能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或
“川投能源”）的委托，指派本所先��律師、周夢(mèng)婷律師（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所經(jīng)辦律
師”）出席公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”），并對(duì)
本次股東大會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見(jiàn)證，就本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序的合法性、
出席會(huì)議人員資格及會(huì)議召集人資格、會(huì)議表決程序和表決結(jié)果的合法有效性出
具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所經(jīng)辦律師出席了本次股東大會(huì)，審查了公司提供
的有關(guān)本次股東大會(huì)的相關(guān)文件。在審查相關(guān)文件的過(guò)程中，公司已向本所經(jīng)辦
律師保證和承諾，所提供的所有文件、資料正本及副本均真實(shí)、完整、合法、有
效，已向本所經(jīng)辦律師披露了一切足以影響本法律意見(jiàn)書(shū)出具的事實(shí)和文件，且
無(wú)任何隱瞞疏漏之處。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供公司本次股東大會(huì)之目的使用，本所同意本法律意見(jiàn)書(shū)隨
同公司本次股東大會(huì)決議及其他信息披露資料一并公告。
本所經(jīng)辦律師根據(jù)《公司法》等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章
程》的有關(guān)規(guī)定，并按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，
出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
1、2019年5月16日，公司召開(kāi)第十屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于召開(kāi)2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的提案報(bào)告》，同意由公司董事會(huì)召集本次
股東大會(huì)。
2、2019年5月17日，公司在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券
時(shí)報(bào)》、《金融投資報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）刊登了《四
川川投能源股份有限公司十屆九次董事會(huì)決議公告》和《四川川投能源股份有限
公司關(guān)于召開(kāi)2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《會(huì)議通知》”）。
前述公告列明了本次股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、召集人、召開(kāi)方式、出席對(duì)象、
會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議登記方法等有關(guān)事項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，于2019年6月4日
上午9點(diǎn)30分在公司會(huì)議室（四川省成都市臨江西路1號(hào)川投大廈1508會(huì)議室）
召開(kāi)，由公司董事長(zhǎng)劉體斌先生主持，與《會(huì)議通知》載明的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、
召開(kāi)方式一致。
經(jīng)核查，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》
《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《四川川投能源
股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)議事規(guī)則》”）的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)的人員資格與召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)會(huì)議的人員
根據(jù)本所經(jīng)辦律師對(duì)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的法人股東的法人股東賬
戶(hù)登記證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋法人印制）、法定代表人身份證明、股東代
表的授權(quán)委托證明和身份證明等的審查，本次股東大會(huì)會(huì)議的出席人員包括：
1、現(xiàn)場(chǎng)參加本次股東大會(huì)的股東及股東代表共7人，代表股份2,276,838,396
股，占公司股份總數(shù)的51.7212%。
2、公司通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)
絡(luò)投票平臺(tái)，其中，通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2019年6月4日上午
9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東
大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00。
根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的本次股東大會(huì)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果及本所律
師核查現(xiàn)場(chǎng)出席股東情況，參加本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共14人，合計(jì)
所持股份數(shù)為2,353,114,060股，占公司總股份的53.4539%。
3、公司部分董事、董事會(huì)秘書(shū)、部分監(jiān)事、部分高級(jí)管理人員及本所經(jīng)辦
律師等。
本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，上述參會(huì)人員的資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性
文件和《公司章程》的規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)召集人資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的
召集人符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的召集人資格。
三、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
本次股東大會(huì)的表決采取了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票兩種方式。
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東以記名投票方式對(duì)公告中列明的事項(xiàng)進(jìn)
行了表決。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議議案的表決按照《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》
及公告規(guī)定的程序計(jì)票、監(jiān)票。
經(jīng)核查，公司通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)向股東提供網(wǎng)
絡(luò)形式的投票平臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了參
加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)總數(shù)和表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
本次股東大會(huì)審議的議案表決結(jié)果如下：
1、審議通過(guò)了《關(guān)于選舉第十屆董事會(huì)獨(dú)立董事的提案報(bào)告》的議案
表決結(jié)果：同意2,353,090,260股，占出席會(huì)議股東及股東代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的99.9990%，反對(duì)2,500股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0001%，棄權(quán)
21,300股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0009%。
其中出席本次會(huì)議持有公司5%以下股份的股東（中小股東）表決情況：同
意83,245,613股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份總數(shù)的99.9714%，反對(duì)2,500
股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份總數(shù)的0.0030%，棄權(quán)21,300股，占出席會(huì)
議的中小股東所持股份總數(shù)的0.0256%。
根據(jù)投票表決結(jié)果，通過(guò)該項(xiàng)議案。
2、審議通過(guò)了《關(guān)于延長(zhǎng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券股東大會(huì)決議有效期的
提案報(bào)告》的議案
表決結(jié)果：同意2,353,090,260股，占出席會(huì)議股東及股東代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的99.9990%，反對(duì)23,800股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0010%，棄
權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000%。
其中出席本次會(huì)議持有公司5%以下股份的股東（中小股東）表決情況：同
意83,245,613股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份總數(shù)的99.9714%，反對(duì)23,800
股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份總數(shù)的0.0286%，棄權(quán)0股，占出席會(huì)議的中
小股東所持股份總數(shù)的0.0000%。
根據(jù)投票表決結(jié)果，通過(guò)該項(xiàng)議案。
3、審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)延長(zhǎng)對(duì)董事會(huì)全權(quán)辦理本次公開(kāi)發(fā)行可
轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事宜授權(quán)期限的提案報(bào)告》的議案
表決結(jié)果：同意2,353,090,260股，占出席會(huì)議股東及股東代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的99.9990%，反對(duì)23,800股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0010%，棄
權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000%。
其中出席本次會(huì)議持有公司5%以下股份的股東（中小股東）表決情況：同
意83,245,613股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份總數(shù)的99.9714%，反對(duì)23,800
股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份總數(shù)的0.0286%，棄權(quán)0股，占出席會(huì)議的中
小股東所持股份總數(shù)的0.0000%。
根據(jù)投票表決結(jié)果，通過(guò)該項(xiàng)議案。
本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，上述議案及其內(nèi)容與本次股東大會(huì)《會(huì)議通知》中列明
的事項(xiàng)相符，本次股東大會(huì)不存在對(duì)《會(huì)議通知》中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決的情
形；公司本次股東大會(huì)表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和
《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
基于上述事實(shí)，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符
合《公司法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定；出席本次
股東大會(huì)人員的資格、召集人資格合法、有效；本次股東大會(huì)的表決程序和表決
結(jié)果合法、有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式兩份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋本所公章后生效。
（以下無(wú)正文）
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