華富儲能:重大事項報告制度
公告編號：2019-024
證券代碼：834591 證券簡稱：華富儲能 主辦券商：國海證券
江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司
重大事項報告制度
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。
第一章總則
第一條為規(guī)范江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的重大事項報告管理工作，保證公司信息披露的真實、準確、完整和及時，確保公司規(guī)范運作，維護公司和股東的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號―信息披露》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》及《江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）和《江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司信息披露管理制度》（以下簡稱《公司信息披露管理制度》），結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。
第二條公司重大事項報告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對公司股票交易價格或投資人的投資決策產(chǎn)生較大影響的情形或事件（以下簡稱“重大事項”）時，按照本制度規(guī)定負有報告義務(wù)的單位、部門、人員（以下簡稱“報告義務(wù)人”），應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)信息向董事會秘書報告，并由董事會秘書按照信息披露的要求向董事會進行報告的制度。
第三條本制度所稱“報告義務(wù)人”包括但不限于：
（一）公司控股股東及其他持股5%以上的股東；
（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（三）公司各部門負責(zé)人、各分（子）公司負責(zé)人；
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（四）依照法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，在出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生重大事項時負有報告義務(wù)的單位和個人。
第四條公司董事、監(jiān)事、董事會秘書、其他高級管理人員及因工作關(guān)系知悉重大事項的人員，在公司重大事項未公開披露前負有保密義務(wù)，不得進行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱公司股票及其衍生品種交易價格。
第二章重大事項的范圍和內(nèi)容
第五條公司及各部門、分支機構(gòu)及控股或參股公司涉及的交易達到下列標(biāo)準之一的，在發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時，報告義務(wù)人應(yīng)及時、準確、真實、完整地向公司董事會秘書報告。重大事項包括但不限于以下內(nèi)容及其持續(xù)變更進程：
（一）重大交易事項
1、購買或出售資產(chǎn)（不含與日常生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)購買或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包括在報告事項之內(nèi)）；
2、對外投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資等）；
3、提供財務(wù)資助；
4、提供擔(dān)保；
5、租入或租出資產(chǎn)；
6、贈與或受贈資產(chǎn)；
7、債權(quán)、債務(wù)重組；
8、簽訂許可或授權(quán)協(xié)議；
9、研究和開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；
10、簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；
11、訂立與經(jīng)營相關(guān)的重要合同（含戰(zhàn)略合作協(xié)議等）；
12、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司認定的其他交易事項。
上述購買或者出售資產(chǎn)，不包括購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)購買或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及到的此類資產(chǎn)購買或者出售行為，仍包含在內(nèi)。上述交易金額達到下列標(biāo)準之一的，應(yīng)及時報告：（1）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時存在賬面值和評估值的，以高者為準）占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上；（2）交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)
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和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；（3）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元；（4）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的10%以上，且絕對金額超過1000萬元；（5）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上，且絕對金額超過100萬元。上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算，上述指標(biāo)均指公司上一年度財務(wù)報告數(shù)據(jù)。公司進行“提供財務(wù)資助”、“委托理財”等交易時，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為計算標(biāo)準，并按照交易類別在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算；公司進行“提供財務(wù)資助”、“委托理財”等之外的其他交易時，應(yīng)當(dāng)對相同交易類別下的相關(guān)的各項交易，按照交易類別在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算。為他人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)及時報告。
（二）關(guān)聯(lián)交易事項
1、公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額超過30萬元的日常經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易；
2、公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額超過300萬元，且超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值1％的日常經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易。在連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生交易標(biāo)的相關(guān)的同類關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)累計計算。
3、交易涉及的資產(chǎn)總額(同時存在帳面值和評估值的,以高者為準)占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上；
4、交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費用)占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%以上；
5、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤10%以上；
6、交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的10%以上；
7、交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10%以上。
上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負值,取其絕對值計算?！疤峁┴攧?wù)資助”、“提供擔(dān)?！焙汀拔欣碡敗钡冉灰?應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為計算標(biāo)準,并按照交易類別在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算。
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擬進行的關(guān)聯(lián)交易，由各職能部門向公司董事會秘書提出書面報告，報告應(yīng)就該關(guān)聯(lián)交易的具體事項、必要性及合理性、定價依據(jù)、交易協(xié)議草案、對交易各方的影響做出詳細說明。公司與公司控股子公司之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易免予報告。公司及控股子公司因公開招標(biāo)、公開拍賣等行為導(dǎo)致與關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易時，可免予報告。
（三）風(fēng)險提示事項
1、發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；
2、發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償；
3、可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；
4、計提大額資產(chǎn)減值準備；
5、股東大會、董事會決議被法院依法撤銷；
6、公司出現(xiàn)《公司章程》規(guī)定的解散事由或被有權(quán)機關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；
7、公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負值）；
8、主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準備；
9、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；
10、主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
11、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或受到重大行政、刑事處罰；
12、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施而無法履行職責(zé)，或者因身體、工作安排等其他原因無法正常履行職責(zé)達到或者預(yù)計達到三個月以上。
13、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司或公司認定的其他重大風(fēng)險情況。
（四）重大訴訟和仲裁事項
1、公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值1%以上的；
2、未達到前款標(biāo)準或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，董事會基于案件特殊性認為可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響，或者全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司認為有必要的，以及涉及公司股東大會、董事會決議被申
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請撤銷或者宣告無效的訴訟。
（五）重大變更事項
1、變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等；
2、經(jīng)營方針、發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；
3、變更會計政策或者會計估計；
4、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司對公司發(fā)行新股或者其他再融資方案作出了相應(yīng)的審核意見；
5、持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化；
6、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員提出辭職或發(fā)生變動；
7、公司組織架構(gòu)及相關(guān)人員發(fā)生重大人事變動，如副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、各部門負責(zé)人、各分（子）公司負責(zé)人辭職或發(fā)生變動；
8、經(jīng)營情況、外部條件或經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化（包括采購、銷售、宣傳推廣方式等發(fā)生重大變化）；
9、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
10、聘任或解聘為公司審計的會計師事務(wù)所；
11、法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；
12、股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定信托；
13、獲得大額政府補貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準備或者發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；
14、公司申請破產(chǎn)或被宣告破產(chǎn)；
15、公司股份變動、合并、分立等；
16、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司認定的其他情形。
（六）其它重大事件
1、公司業(yè)績預(yù)告和盈利預(yù)測及其修正；
2、公司利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；
3、公司股票轉(zhuǎn)讓異常波動和澄清事項；
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4、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券以及涉及可轉(zhuǎn)換公司債券的重大事項；
5、公司及公司股東發(fā)生重大承諾事項；
6、子公司召開董事會、監(jiān)事會、股東會（包括變更召開股東會日期的通知）并作出的決議；
7、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司或者公司認定的其他重大事件。
第三章重大事項報告的程序
第六條公司實行重大事項實時報告制度，報告義務(wù)人對重大事項信息的真實性、完整性、準確性、及時性負責(zé)，報告義務(wù)人應(yīng)指定聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)向公司董事會秘書報告，并將聯(lián)絡(luò)人的姓名、通訊方式報備公司董事會秘書。聯(lián)絡(luò)人如發(fā)生變動，應(yīng)于變動之日起2個工作日內(nèi)向公司董事會秘書辦理變更備案登記。公司重大事項報告義務(wù)人應(yīng)按如下規(guī)定履行重大事項報告義務(wù)：
（一）公司部門會議、專項負責(zé)人會議、總裁辦經(jīng)理辦公會議、董事會、監(jiān)事會、股東大會就重大事項作出決議的，應(yīng)在會議結(jié)束的第一時間報告決議情況；
（二）公司簽署涉及重大事項的合同、意向書、備忘錄等文件前應(yīng)當(dāng)知會董事會秘書，并經(jīng)董事會秘書確認；因特殊情況不能確認的，應(yīng)在文件簽署后立即報送董事會秘書和公司董事辦公室。上述合同、意向書、備忘錄等文件的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更或者解除、終止的，應(yīng)及時報告變更或者解除、終止的情況和原因；
（三）重大事項獲得有關(guān)部門批準或被否決的，應(yīng)及時報告批準或否決情況；
（四）重大事項出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)及時報告逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；
（五）重大事項涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)及時報告有關(guān)交付或過戶事宜；超過約定交付或過戶期限三個月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時報告未如期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或過戶；
（六）重大事項出現(xiàn)可能對公司股票及衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的其他進展或變化的，應(yīng)及時報告事項的進展或變化情況
第七條報告義務(wù)人應(yīng)在知悉重大事項當(dāng)日，以電話、傳真或郵件等方式向公司董事會秘書報告有關(guān)情況，同時責(zé)成聯(lián)絡(luò)人填寫《江蘇華富儲能新技術(shù)股份
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有限公司重大事項匯報表》，并將重大事項的相關(guān)材料報送董事會秘書。
本條所述“重大事項的相關(guān)材料”，包括但不限于：
1、發(fā)生重大事項的原因、各方基本情況、重大事項的主要內(nèi)容；
2、所涉及的協(xié)議書、意向書、協(xié)議、合同等；
3、所涉及的政府批文、法律法規(guī)、法律文書等；
4、中介機構(gòu)關(guān)于重大事項出具的意見；
5、公司內(nèi)部對重大事項審批的意見、相關(guān)決議；
6、列明已知并確定重大事項知情人范圍及人員姓名；
7、公司董事會秘書或報告義務(wù)人認為與事項密切相關(guān)的其他重要材料。
第八條報告義務(wù)人按規(guī)定履行報告義務(wù)之后，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)重大事項的進展情況履行持續(xù)報告義務(wù)。
第九條公司董事會秘書在收到相關(guān)的信息后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，對上報的重大事項進行分析判斷，及時將公司需要履行信息披露義務(wù)的事項向董事會報告，根據(jù)需要提請公司股東大會、董事會、監(jiān)事會等履行相應(yīng)的內(nèi)部審批程序，并按照有關(guān)規(guī)定及時披露。
第十條對于無法判斷其重要性的各種事項，報告義務(wù)人應(yīng)及時向董事會秘書進行咨詢，咨詢該重大事項是否符合非上市公眾公司規(guī)范運作的法律法規(guī)及審批、信息披露等相關(guān)事宜。董事會秘書接到咨詢后，應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定作出判斷，并應(yīng)將咨詢結(jié)果回復(fù)報告義務(wù)人。
第十一條公司董事會秘書應(yīng)對上報的信息予以整理并妥善保管。
第十二條公司董事會秘書應(yīng)根據(jù)公司實際情況，適時組織對報告義務(wù)人進行公司治理及信息披露等方面的培訓(xùn)，以保證公司內(nèi)部重大事項報告的及時和準確。
第四章責(zé)任與處罰
第十三條報告義務(wù)人負有敦促本單位或部門內(nèi)部收集、整理的義務(wù)以及向公司董事會秘書報告其職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)所知悉的重大事項信息的義務(wù)。
第十四條重大事項報告義務(wù)人應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴格遵守本制度規(guī)定。發(fā)生本制度所述重大事項應(yīng)上報而未及時上報，公司將追究重大事項報告義務(wù)人的責(zé)任；給公司造成不良影響的，公司視情節(jié)給予相關(guān)責(zé)任人批評、警告、經(jīng)濟處罰、解
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除職務(wù)等處分，直至追究其法律責(zé)任。
第五章附則
第十五條本制度未盡事宜，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》和《公司信息披露管理制度》規(guī)定執(zhí)行。
第十六條本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即對本制度進行修訂。
第十七條本制度所稱“以上”含本數(shù)。
第十八條本制度由公司董事會負責(zé)解釋。
第十九條本制度經(jīng)公司股東大會審議通過后生效。
附件1：重大事項報告聯(lián)絡(luò)人備案登記表
附件2：重大事項報告表
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董事會
2019年4月26日
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附件1
江蘇華富儲能新技術(shù)股份有限公司
重大事項報告聯(lián)絡(luò)人備案登記表
日期：年 月 日 編號
備案單位/部門
聯(lián)系電話1
指定聯(lián)絡(luò)人
聯(lián)系電話2
負責(zé)人簽字
董事會秘書簽字
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附件2
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重大事項報告表
呈報日期： 年月 日 編號：
呈報單位/部
門
聯(lián)絡(luò)人 聯(lián)系電話
負責(zé)人 聯(lián)系電話
事項類型 □治理 □合規(guī) □業(yè)務(wù) □財務(wù) □其他
報告依據(jù)（可附后）
負責(zé)人及聯(lián)絡(luò)人已知并確定的本重大事項知情人范圍及人員姓名：
負責(zé)人簽字
董事會秘書
審核意見
總經(jīng)理/董事
長意見
處理結(jié)果
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