萬向錢潮:獨立董事對相關(guān)事項的專項說明和獨立意見
萬向錢潮股份有限公司 獨立董事對相關(guān)事項的專項說明和獨立意見 根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《公司章程》及有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我們現(xiàn)就萬向錢潮股份有限公司第九屆董事會第三次會議審議的議案及相關(guān)事項發(fā)表如下獨立意見： 一、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的專項說明及獨立意見 根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)[2003]（56）號文《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》、證監(jiān)發(fā)[2005]（120）號文《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》等要求，作為萬向錢潮股份有限公司的獨立董事，我們對公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及對外擔(dān)保情況，現(xiàn)發(fā)表如下獨立意見： 1、關(guān)于公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金往來與資金占用方面：經(jīng)公司仔細(xì)核查，2020年1-6月份公司未發(fā)生大股東占用資金事項，與其他關(guān)聯(lián)方資金事項屬于正常經(jīng)營過程中形成的資金往來。公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不存在非經(jīng)營性資金往來與占用公司資金情況。 2、關(guān)于對外擔(dān)保方面：①公司嚴(yán)格按照公司章程對外擔(dān)保的規(guī)定，報告期內(nèi)公司對控股子公司及子公司間的新增擔(dān)保額度為 25,001.86 萬元，報告期末公司及控股子公司的實際對外擔(dān)保余額為25,001.86 萬元，占公司期末凈資產(chǎn)的 4.78%，未超出有關(guān)規(guī)定，且上述擔(dān)保均發(fā)生在公司與子公司或子公司與子公司之間；②公司未對控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，也沒有為非法人單位、個人提供擔(dān)保。 二、關(guān)于萬向財務(wù)有限公司風(fēng)險評估報告的獨立意見 根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定、銀監(jiān)會《企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司管理辦法》及《公司章程》的規(guī)定和要求，我們作為公司的獨立董事，認(rèn)真審閱董事會提交的關(guān)于《關(guān)于萬向財務(wù)有限公司風(fēng)險評估報告》及萬向財務(wù)有限公司（以下簡稱“萬向財務(wù)”）的相關(guān)材料后，發(fā)表獨立意見如下： 1、萬向財務(wù)作為非銀行金融機(jī)構(gòu)，具有合法有效的《金融許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；能夠按照《公司法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司管理辦法》和國家有關(guān)金融法規(guī)等有關(guān)規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體系，未發(fā)現(xiàn)萬向財務(wù)風(fēng)險管理存在重大缺陷；不存在違反中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒布的《企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司管理辦法》規(guī)定的情形，各項監(jiān)管指標(biāo)均符合該辦法第三十四條的規(guī)定要求。 2、萬向財務(wù)業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)內(nèi)容和流程、內(nèi)部的風(fēng)險控制制度等措施都受到中國銀監(jiān)會的嚴(yán)格監(jiān)管，不存在損害公司及公司股東尤其是中小股東利益的情形。 綜上，我們認(rèn)為2020年半年度公司對萬向財務(wù)的風(fēng)險評估是真實可靠的，萬向財務(wù)為公司提供存、貸款等一系列金融服務(wù)，風(fēng)險是可控的。 獨立董事：傅立群、鄔崇國、潘斌 二�二�年八月二十八日
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