中環(huán)股份:關(guān)于2018年度激勵(lì)基金提取與分配方案的公告
證券代碼：002129 證券簡稱：中環(huán)股份 公告編號(hào)：2019-40
天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司
關(guān)于2018年度激勵(lì)基金提取與分配方案的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2019年5月30日召開了第五屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2018年度激勵(lì)基金提取與分配方案》，現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：
一、已履行的相關(guān)審批程序
2018年9月5日，公司第五屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過了《關(guān)于實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》，并提交公司股東大會(huì)審議。
2018年9月25日，公司2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了該項(xiàng)議案。
2019年5月30日，公司第五屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于2018年度激勵(lì)基金提取與分配方案》。
二、2018年度激勵(lì)基金的提取條件及董事會(huì)對(duì)提取條件滿足的情況說明
根據(jù)《天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司股權(quán)激勵(lì)基金計(jì)劃(2018-2022)》及其他有關(guān)規(guī)定，上市公司每一年度激勵(lì)基金的提取須滿足以下條件：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告沒有被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一年沒有因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
（3）最近一年無重大安全環(huán)保事故；
（4）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度激勵(lì)基金提取考核業(yè)績目標(biāo)體系達(dá)成；
（5）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中歸屬于母公司凈利潤超過其前三年平均值的80%。
經(jīng)核查，董事會(huì)認(rèn)為，公司滿足2018年度激勵(lì)基金提取條件，同意提取2018年度激勵(lì)基金。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
三、2018年度激勵(lì)基金計(jì)劃的提取情況
根據(jù)《天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司股權(quán)激勵(lì)基金計(jì)劃(2018-2022)》的相關(guān)規(guī)定，每年
度提取條件達(dá)成后，按以下方式提取激勵(lì)基金,以下凈利潤均指歸屬于母公司凈利潤：
（1）考核年度（即：T-1年）凈利潤X低于或等于前三個(gè)會(huì)計(jì)年度(即：T-4年――T-2年)凈利潤算術(shù)平均值Y時(shí)，則T年計(jì)提激勵(lì)基金額度不得超過X的5%；
（2）考核年度（即：T-1年）凈利潤X高于前三個(gè)年度(即：T-4年――T-2年)凈利潤算術(shù)平均值Y時(shí)，則T年計(jì)提激勵(lì)基金額度由基礎(chǔ)激勵(lì)和超額激勵(lì)構(gòu)成，其中基礎(chǔ)激勵(lì)額度不得超過Y的5%，超額激勵(lì)額度計(jì)算如下：
X較Y的增長率 相應(yīng)增長部分的提取比例
不超過30%的部分 ≤10%
超過30%的部分 ≤12%
經(jīng)中審華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司2018年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)，結(jié)合公司經(jīng)營業(yè)績考核得分情況，公司董事會(huì)討論決定，按照基礎(chǔ)激勵(lì)額度4%、超額激勵(lì)額度9%的比例提取激勵(lì)基金，2018年度公司提取激勵(lì)基金金額為12,839,126.54元（稅前）。
2018年度扣非 前三年平均扣非 超額 基數(shù)部分 超過0-30%部分 2018年度激勵(lì)
歸母凈利潤 歸母凈利潤 占比 比例 提取金額 比例 提取金額 基金（稅前）
312,893,444.68 306,425,669.70 2.11% 4% 12,257,026.79 9% 582,099.75 12,839,126.54
四、2018年度激勵(lì)基金計(jì)劃的分配情況
根據(jù)《天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司股權(quán)激勵(lì)基金計(jì)劃(2018-2022)》的相關(guān)規(guī)定，提取條件達(dá)成后，激勵(lì)對(duì)象只有在未發(fā)生以下任一情形時(shí)，才能參與分配激勵(lì)基金：
1、最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；
2、最近三年內(nèi)因重大違法行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；
3、具有《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形；
4、違反黨章和其他黨內(nèi)法規(guī)、國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、公司制度或紀(jì)律、危害黨、國家和人民利益的行為并受到紀(jì)律處理或者處分，給公司生產(chǎn)經(jīng)營造成較大損失的；
5、有充分證據(jù)表明該激勵(lì)對(duì)象在任職期間，由于受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露公司重要經(jīng)營和技術(shù)秘密或其他謀取不正當(dāng)利益行為，給公司造成損失的；
6、未與公司簽訂《勞動(dòng)合同》或者建立勞動(dòng)關(guān)系的；
7、未按本方案規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的；
8、公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)確定的不適當(dāng)人選。
董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)及公司管理層根據(jù)2018年度主營業(yè)績的實(shí)現(xiàn)情況，以及公司個(gè)
人績效考核結(jié)果，確定了2018年度激勵(lì)基金的激勵(lì)對(duì)象459人，據(jù)此擬定并經(jīng)董事會(huì)審議通過2018年度激勵(lì)基金的分配方案，具體如下：
序號(hào) 姓名 職務(wù) 分配的2018年度激勵(lì) 占2018年度分配激
基金稅前數(shù)額（萬元） 勵(lì)基金總額的比例
1 安艷清 黨委書記、副董事長 12.50 0.97%
2 張長旭 董事、副總經(jīng)理、會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人 12.50 0.97%
3 趙春蕾 紀(jì)委書記、職工監(jiān)事 12.50 0.97%
4 王彥君 副總經(jīng)理 12.50 0.97%
5 江云 副總經(jīng)理 12.50 0.97%
6 王巖 副總經(jīng)理 12.50 0.97%
7 徐強(qiáng) 副總經(jīng)理 12.50 0.97%
8 秦世龍 副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書 12.50 0.97%
9 其他管理、技術(shù)、營銷等骨干人員451人 1,183.91 92.21%
合計(jì) 1,283.91 100%
注：以上百分比計(jì)算結(jié)果四舍五入保留兩位小數(shù)，數(shù)值若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符，為四舍五入所致。
五、2018年度激勵(lì)基金計(jì)劃的使用
根據(jù)《天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司股權(quán)激勵(lì)基金計(jì)劃(2018-2022)》的相關(guān)規(guī)定，2018年度分配激勵(lì)基金將采用以下流程使用：
1、考核分配：根據(jù)《2018年度激勵(lì)基金提取與分配方案》，扣繳相應(yīng)所得稅后，向激勵(lì)對(duì)象分配對(duì)應(yīng)當(dāng)年度所獲份額的激勵(lì)基金。
2、個(gè)人出資：激勵(lì)對(duì)象按照考核年度所得激勵(lì)資金扣繳相應(yīng)所得稅后的金額，1:1自籌等額資金進(jìn)行配比出資。
3、購買公司股票：激勵(lì)對(duì)象將激勵(lì)基金與自籌資金合并出資，委托認(rèn)購金融產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)購入中環(huán)股份股票持有鎖定，完成股權(quán)激勵(lì)。
4、收益分配：當(dāng)期限條件滿足時(shí)，金融產(chǎn)品存續(xù)期滿結(jié)算，激勵(lì)對(duì)象按所持有的份額享有收益分配。
最終2018年度激勵(lì)基金的分配人數(shù)及金額根據(jù)激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購2019年員工持股計(jì)劃（金融產(chǎn)品）的實(shí)際繳款情況確定。
六、本年度業(yè)績激勵(lì)基金實(shí)施方案對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響
本次公司提取的2018年度激勵(lì)基金不會(huì)對(duì)公司2019年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，激勵(lì)基金計(jì)劃有利于激發(fā)管理、業(yè)務(wù)、技術(shù)團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高公司經(jīng)營效率，對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生正向作用，由此為股東創(chuàng)造更多價(jià)值。
七、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)基金計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅，公司根據(jù)國家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。公司不會(huì)為激勵(lì)對(duì)象提供貸款或其它任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
八、相關(guān)意見
1、監(jiān)事會(huì)意見
監(jiān)事會(huì)全體成員一致認(rèn)為：經(jīng)審核，本次提取2018年度激勵(lì)基金符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，其審批程序合法合規(guī)，同意2018年度激勵(lì)基金計(jì)提與分配相關(guān)事項(xiàng)。
2、獨(dú)立董事意見
（1）2018年度股權(quán)激勵(lì)基金提取與分配符合《公司章程》、《天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司股權(quán)激勵(lì)基金計(jì)劃(2018-2022)》等相關(guān)規(guī)定，同時(shí)綜合考慮了公司所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營情況、盈利水平等因素，兼顧股東、公司和員工各方利益，促進(jìn)各方共同關(guān)注公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，不存在損害公司及中小股東利益的情況。
（2）關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》、《證券法》以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)議案回避表決。
因此，獨(dú)立董事一致同意公司2018年度股權(quán)激勵(lì)基金提取與分配事項(xiàng)。
九、備查文件
1、第五屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議決議；
2、第五屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。
特此公告
天津中環(huán)半導(dǎo)體股份有限公司董事會(huì)
2019年5月30日
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