銀星能源:2018年度募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
寧夏銀星能源股份有限公司
2018年度募集資金年度存放與使用情況
鑒證報(bào)告
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鑒證報(bào)告
關(guān)于募集資金2018年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 1-4
附件1：“2014年非公開(kāi)發(fā)行募集資金”2018年度募集資金
實(shí)際使用情況表 5
附件2：“2016年非公開(kāi)發(fā)行募集資金”2018年度募集資金
實(shí)際使用情況表 6
ShineWing No.8,ChaoyangmenBeidajie,
DongchengDistrict,Beijing,傳真: +86(010)65547190
certifiedpublicaccountants100027,P.R.China facsimile: +86(010)65547190
募集資金年度存放與使用情況鑒證報(bào)告
XYZH/2019YCA20029
寧夏銀星能源股份有限公司全體股東：
我們對(duì)后附的寧夏銀星能源股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱銀星能源公司)關(guān)于募集資金
2018年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱募集資金年度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告）
執(zhí)行了鑒證工作。
銀星能源公司管理層的責(zé)任是按照深圳證券交易所頒布的《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指
引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定編制募集資金年度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告。這種責(zé)任包括設(shè)
計(jì)、實(shí)施和維護(hù)與募集資金年度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告編制相關(guān)的內(nèi)部控制，保證募集
資金年度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，以及不存在由于舞弊或錯(cuò)誤而導(dǎo)
致的重大錯(cuò)報(bào)。我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上，對(duì)募集資金年度存放與使用情況
專項(xiàng)報(bào)告發(fā)表鑒證意見(jiàn)。
我們按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號(hào)-歷史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴?
外的鑒證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證工作，以對(duì)募集資金年度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告是否
不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。在執(zhí)行鑒證工作的過(guò)程中，我們實(shí)施了詢問(wèn)、檢查、重新
計(jì)算等我們認(rèn)為必要的鑒證程序，選擇的程序取決于我們的職業(yè)判斷。我們相信，我們的
鑒證工作為發(fā)表意見(jiàn)提供了合理的基礎(chǔ)。
我們認(rèn)為，銀星能源公司上述募集資金年度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告已經(jīng)按照深圳證
券交易所頒布的《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定編制，在所有重大
方面如實(shí)反映了銀星能源公司2018年度募集資金的實(shí)際存放與使用情況。
本鑒證報(bào)告僅供銀星能源公司2018年度報(bào)告披露之目的使用，不應(yīng)被用于任何其他目的。
附件：本年度募集資金實(shí)際使用情況表
信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙) 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：
中國(guó) 北京 二○一九年三月十五日
寧夏銀星能源股份有限公司董事會(huì)
關(guān)于2018年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
寧夏銀星能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“公司”）董事會(huì)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2012]44號(hào)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》，編制了本公司2018年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告。
募集資金項(xiàng)目一、2014年度向特定投資者非公開(kāi)發(fā)行募集資金項(xiàng)目
一、募集資金基本情況
（一）募集資金金額及到位時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]853號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)寧夏銀星能源股份有限公司向中鋁寧夏能源集團(tuán)有限公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》文件核準(zhǔn)，本公司于2014年11月4日向特定投資者非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股64,114,114股，每股發(fā)行價(jià)格6.66元，募集資金總額人民幣426,999,999.24元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣15,826,073.85元，實(shí)際募集資金凈額人民幣411,173,925.39元。上述資金已于2014年11月13日全部到位，已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具了XYZH/2014YCA2005號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
（二）募集資金以前年度使用金額
募集資金以前年度直接投入募投項(xiàng)目411,973,779.60元。
（三）募集資金本年度使用金額及年末余額
2018年度，本公司使用募集資金7,298,556.80元，募集資金產(chǎn)生的利息收入扣除手續(xù)費(fèi)為35,045.62元，截至2018年12月31日，募集資金賬戶期末余額應(yīng)為8,552,324.17元。
二、募集資金存放和管理情況
（一）管理制度建設(shè)和執(zhí)行情況
為規(guī)范本公司募集資金的管理和使用，提高募集資金的使用效率，保障投資者的利益，本公司根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2012]44號(hào)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的要求，制訂了《寧夏銀星能源股份有限公司募集資金管理制度（修
訂稿）》，并經(jīng)公司于2014年2月10日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第一次臨時(shí)會(huì)議、于2014年2月27日召開(kāi)的2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。
本公司依照該制度嚴(yán)格執(zhí)行，確保了募集資金存放與使用的規(guī)范。
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至2018年12月31日，募集資金具體存放情況如下：
開(kāi)戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額
國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行寧夏分行 64101560062141410000 8,552,324.17
合 計(jì) ―― 8,552,324.17
（三）三方監(jiān)管情況
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2012]44號(hào)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《寧夏銀星能源股份有限公司募集資金管理制度（修訂稿）》等有關(guān)規(guī)定，公司與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)西南證券股份有限公司以及國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行股份有限公司寧夏回族自治區(qū)分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)，報(bào)告期內(nèi)三方監(jiān)管協(xié)議得到切實(shí)履行。
三、2018年度募集資金的實(shí)際使用情況
截止2018年12月31日，公司募集資金實(shí)際使用419,272,336.40元，具體使用情況詳見(jiàn)本報(bào)告附件1。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
2018年度，本公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情形。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
報(bào)告期內(nèi)，本公司募集資金使用嚴(yán)格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2012]44號(hào)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等文件規(guī)定和《寧夏銀星能源股份有限公司募集資金管理制度（修訂稿）》執(zhí)行，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露了募集資金的相關(guān)信息，募集資金的存放、使用、管理不存在違規(guī)情形。
募集資金項(xiàng)目二、2016年度非公開(kāi)發(fā)行募集資金項(xiàng)目
一、募集資金基本情況
（一）募集資金金額及到位時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2016]2955號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)寧夏銀星能源股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》文件核準(zhǔn)，本公司于2016年12月26日向特定投資者非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股166,993,598股，每股發(fā)行價(jià)格7.03元，募集資金總額人民幣1,173,964,993.94元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣9,686,100.00元，實(shí)際募集資金凈額人民幣1,164,278,893.94元。上述資金已于2016年12月29日全部到位，已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具了XYZH/2016YCA20136號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
（二）募集資金以前年度使用金額
募集資金以前年度直接投入募投項(xiàng)目999,560,723.27元。
（三）募集資金本報(bào)告期使用金額及報(bào)告期末余額
2018年度，本公司使用募集資金直接投入募投項(xiàng)目84,824,000.00元，暫時(shí)性補(bǔ)充流動(dòng)資金88,000,000.00元，募集資金產(chǎn)生的利息收入扣除手續(xù)費(fèi)為59,429.23元，截至2018年12月31日，募集資金專戶余額為3,022,381.93元（不含暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的
88,000,000.00元），系募集資金扣除銀行手續(xù)費(fèi)后的凈額。
二、募集資金存放和管理情況
（一）管理制度建設(shè)和執(zhí)行情況
為規(guī)范本公司募集資金的管理和使用，提高募集資金的使用效率，保障投資者的利益，本公司根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2012]44號(hào)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的要求，制訂了《寧夏銀星能源股份有限公司募集資金管理制度（修訂稿）》，并于2014年2月10日召開(kāi)的第六屆董事會(huì)第一次臨時(shí)會(huì)議、于2014年2月27日召開(kāi)的2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。
本公司依照該制度嚴(yán)格執(zhí)行，確保了募集資金存放與使用的規(guī)范。
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至2018年12月31日，募集資金具體存放情況如下：
開(kāi)戶銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額
國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行寧夏分行 64101560063129850000 3,009,455.17
國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行寧夏分行 64101560063131410000 12,667.87
國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行寧夏分行 64101560063127270000 258.89
合 計(jì) ―― 3,022,381.93
（三）三方監(jiān)管情況
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2012]44號(hào)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《寧夏銀星能源股份有限公司募集資金管理制度（修訂稿）》等有關(guān)規(guī)定，公司與保薦承銷機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司以及國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行股份有限公司寧夏回族自治區(qū)分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)，報(bào)告期內(nèi)三方監(jiān)管協(xié)議得到切實(shí)履行。
三、2018年度募集資金的實(shí)際使用情況
截止2018年12月31日，公司募集資金實(shí)際使用1,084,384,723.27元（含保薦承銷機(jī)構(gòu)承銷費(fèi)8,804,700.00元），具體使用情況詳見(jiàn)本報(bào)告附件2。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
2018年度，本公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情形。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
報(bào)告期內(nèi)，本公司募集資金使用嚴(yán)格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2012]44號(hào)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等文件規(guī)定和《寧夏銀星能源股份有限公司募集資金管理制度（修訂稿）》執(zhí)行，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的披露了募集資金的相關(guān)信息，募集資金的存放、使用、管理不存在違規(guī)情形。
寧夏銀星能源股份有限公司董事會(huì)
二○一九年三月十五日
附件1
“2014年非公開(kāi)發(fā)行募集資金”2018年度募集資金實(shí)際使用情況表
單位金額:人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 42,700.00 2018年度投入募集資金總額 729.86
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
累計(jì)變更用途的募集資金總額 - 已累計(jì)投入募集資金總額 41,927.24
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 -
是否已 調(diào)整后 截至期末累 截至期末 是否達(dá) 項(xiàng)目可行
承諾投資項(xiàng)目和超募資 變更項(xiàng) 募集資金承 投資總 本年度投入金 計(jì)投入金額 投資進(jìn)度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可 本年度實(shí) 到預(yù)計(jì) 性是否發(fā)
金投向 目（含部 諾投資總額 額（1） 額 (2) （%）(3)＝ 使用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 效益 生重大變
分變更） (2)/(1) 化
1.太陽(yáng)山五期項(xiàng)目 否 24,100.00 24,155.84 100% 2015年09月 2,932.86 是 否
2.太陽(yáng)山一期技改項(xiàng)目 否 4,900.00 729.86 4,071.40 83.09% 2018年02月 777.96 是 否
3.償還銀行貸款 否 12,000.00 12,000.00 100% 否
4.本次交易整合費(fèi)用 否 1,700.00 1,700.00 100% 否
合計(jì) 42,700.00 729.86 41,927.24 3,710.82
尚未使用的募集資金及利息收入合計(jì)855.23萬(wàn)元，存放于募集資金銀行專戶中，未使用資金額占前
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因 次募集資金的2%，主要為太陽(yáng)山一期技改項(xiàng)目資金，該項(xiàng)目已于2018年2月投產(chǎn)，技改項(xiàng)目余款將
根據(jù)合同約定陸續(xù)支付。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無(wú)
為使本公司的募投項(xiàng)目順利進(jìn)行，在募集資金實(shí)際到位之前，本公司以自籌資金預(yù)先投入本次募集資
金投資項(xiàng)目。截至2014年10月31日，本公司募投項(xiàng)目以自籌資金實(shí)際已投入91,943,364.33元。
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 公司第六屆董事會(huì)第四次臨時(shí)會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議已經(jīng)審議通過(guò)了《關(guān)于公司以募集
資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》，同意本公司以非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目
的自籌資金。信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了XYZH/2014YCA2006號(hào)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無(wú)
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無(wú)
尚未使用的募集資金用途及去向 尚未使用的募集資金及利息收入合計(jì)855.23萬(wàn)元，存放于募集資金銀行專戶中，按募集資金管理辦
法嚴(yán)格管理和使用。
募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其他情況 無(wú)
附件2
“2016年非公開(kāi)發(fā)行募集資金”2018年度募集資金實(shí)際使用情況表
單位金額:人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 117,396.50 2018年度投入募集資金總額 8,482.40
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
累計(jì)變更用途的募集資金總額 - 已累計(jì)投入募集資金總額 108,438.48
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 -
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投 是否已變 募集資金承 調(diào)整后 本年度投 截至期末累 截至期末投資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度實(shí) 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性
向 更項(xiàng)目（含 諾投資總額 投資總 入金額 計(jì)投入金額 進(jìn)度（%）(3) 可使用狀態(tài)日 現(xiàn)的效益 到預(yù)計(jì) 是否發(fā)生重
部分變更） 額（1） (2) ＝(2)/(1) 期 效益 大變化
1.銀星一井礦產(chǎn)區(qū)30MWP光 否 13,498.80 13,506.26 100% 2016年07月 2,160.30 是 否
伏電站項(xiàng)目
2.長(zhǎng)山頭99MW風(fēng)電項(xiàng)目 否 42,575.15 7,805.00 33,550.90 78.80% 2015年10月 259.27 否 否
3.吳忠太陽(yáng)山50MW風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目 否 26,103.60 677.40 26,162.37 100% 2018年06月 2,219.14 是 否
4.補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 35,218.95 35,218.95 100% 否
合計(jì) 117,396.50 8,482.40 108,438.48 4,638.71
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因 無(wú)
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無(wú)
為使本公司的募投項(xiàng)目順利進(jìn)行，在募集資金實(shí)際到位之前，本公司以自籌資金預(yù)先投入本次募
集資金投資項(xiàng)目。截至2016年12月29日，本公司募投項(xiàng)目以自籌資金實(shí)際已投入310,128,877.30
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 元。公司七屆二次董事會(huì)和七屆二次監(jiān)事會(huì)會(huì)議已經(jīng)審議通過(guò)了《關(guān)于公司以募集資金置換預(yù)先
投入自籌資金的議案》，同意本公司以非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資
金。信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了XYZH/2017YCA20011號(hào)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。
2017年補(bǔ)充流動(dòng)資金1.6億元，2017年實(shí)際使用1.5億元，2018年使用1000萬(wàn)元，已于2018
年10月18日提前全部歸還。2018年10月24日召開(kāi)的第七屆九次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)
于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分閑置募集資金8,800萬(wàn)
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。2018年11月12日召開(kāi)的第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分
閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分閑置募集資金8,800萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充
流動(dòng)資金。截止2018年12月31日，實(shí)際從長(zhǎng)山頭99MW風(fēng)電項(xiàng)目資金戶64101560063129850000
賬號(hào)支付了8,800萬(wàn)元。使用期限自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無(wú)
尚未使用的募集資金用途及去向 尚未使用的募集資金及利息收入合計(jì)302.24萬(wàn)元（不含暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的8,800.00萬(wàn)元），
存放于募集資金銀行專戶中，按募集資金管理辦法嚴(yán)格管理和使用。
募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其他情況 無(wú)
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