贛能股份:華融證券股份有限公司關(guān)于公司2018年度持續(xù)督導(dǎo)工作定期現(xiàn)場檢查報告
華融證券股份有限公司
關(guān)于江西贛能股份股份有限公司
2018年度持續(xù)督導(dǎo)工作定期現(xiàn)場檢查報告
保薦機構(gòu)名稱：華融證券股份有限公司 被保薦公司名稱：贛能股份（000899）
保薦代表人姓名：喬緒德 聯(lián)系電話：010-85556366
保薦代表人姓名：謝金印 聯(lián)系電話：010-85556366
現(xiàn)場檢查人員姓名：喬緒德、謝金印
現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2018年1月-12月
現(xiàn)場檢查時間：2019年3月12日--2019年3月15日
一、現(xiàn)場檢查事項 現(xiàn)場檢查意見
（一）公司治理 是 否 不適用
現(xiàn)場檢查手段：現(xiàn)場查閱、訪談
1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) 是
2.公司章程和三會規(guī)則是否得到有效執(zhí)行 是
3.三會會議記錄是否完整，時間、地點、出席人員及會議內(nèi)是
容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整
4.三會會議決議是否由出席會議的相關(guān)人員簽名確認 是
5.公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)是
范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責
6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息是
披露義務(wù)
7.公司控股股東或者實際控制人如發(fā)生變化，是否履行了相 不適用
應(yīng)程序和信息披露義務(wù)
8.公司人員、資產(chǎn)、財務(wù)、機構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否獨立 是
9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業(yè)競爭 是
（二）內(nèi)部控制
現(xiàn)場檢查手段：現(xiàn)場檢查、訪談
1.是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計制度并設(shè)立內(nèi)部審計部門是
（如適用）
2.是否在股票上市后6個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度并設(shè)立內(nèi)部 不適用
審計部門（如適用）
3.內(nèi)部審計部門和審計委員會的人員構(gòu)成是否合規(guī)（如適用）是
4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內(nèi)部審計 不適用
部門提交的工作計劃和報告等（如適用）
5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內(nèi)部審計工 不適用
作進度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）
6.內(nèi)部審計部門是否至少每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告一次內(nèi)部
審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等是
（如適用）
7.內(nèi)部審計部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用情是
況進行一次審計（如適用）
8.內(nèi)部審計部門是否在每個會計年度結(jié)束前二個月內(nèi)向?qū)徲? 不適用
委員會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）
9.內(nèi)部審計部門是否在每個會計年度結(jié)束后二個月內(nèi)向?qū)徲? 不適用
委員會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）
10.內(nèi)部審計部門是否至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部是
控制評價報告（如適用）
11.從事風險投資、委托理財、套期保值業(yè)務(wù)等事項是否建立 不適用
了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度
（三）信息披露
現(xiàn)場檢查手段：查閱公告、現(xiàn)場檢查、訪談
1.公司已披露的公告與實際情況是否一致 是
2.公司已披露的內(nèi)容是否完整 是
3.公司已披露事項是否未發(fā)生重大變化或者取得重要進展 否
4.是否不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項 是
5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司信是
息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定
6.投資者關(guān)系活動記錄表是否及時在本所互動易網(wǎng)站刊載 是
（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況
現(xiàn)場檢查手段：現(xiàn)場檢查、訪談
1.是否建立了防止控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人直接或是
者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度
2.控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接或者間是
接占用上市公司資金或者其他資源的情形
3.關(guān)聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義是
務(wù)
4.關(guān)聯(lián)交易價格是否公允 是
5.是否不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形 是
6.對外擔保審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù) 不適用
7.被擔保方是否不存在財務(wù)狀況惡化、到期不清償被擔保債 不適用
務(wù)等情形
8.被擔保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔保，是否重新履行了相應(yīng) 不適用
的審批程序和披露義務(wù)
（五）募集資金使用
現(xiàn)場檢查手段：現(xiàn)場檢查、訪談
1.是否在募集資金到位后一個月內(nèi)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議 是
2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行 是
3.募集資金是否不存在第三方占用或違規(guī)進行委托理財?shù)惹槭?
形
4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時是
補充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實施地點等情形
5.使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向變
更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或 不適用
者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資
6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效 否
益是否與招股說明書等相符
7.募集資金項目實施過程中是否不存在重大風險 是
（六）業(yè)績情況
現(xiàn)場檢查手段：查閱公告、查閱財務(wù)報表、訪談
1.業(yè)績是否存在大幅波動的情況 是
2.業(yè)績大幅波動是否存在合理解釋 是
3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績是否不存在明顯異常 是
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場檢查手段：訪談、核對相關(guān)承諾履行情況
1.公司是否完全履行了相關(guān)承諾 是
2.公司股東是否完全履行了相關(guān)承諾 是
（八）其他重要事項
現(xiàn)場檢查手段：現(xiàn)場檢查、訪談
1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實披露 是
2.對外提供財務(wù)資助是否合法合規(guī)，并如實披露 不適用
3.大額資金往來是否具有真實的交易背景及合理原因 是
4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化或是
者風險
5.公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境是否不存在重大變化或者風險 是
6.前期監(jiān)管機構(gòu)和保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題是否已按相是
關(guān)要求予以整改
二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明
保薦機構(gòu)在現(xiàn)場檢查過程中了解到：公司與中國電建集團江西省電力設(shè)計院有限公司簽訂《江西贛能股份有限公司與中國電建集團江西省電力設(shè)計院合作框架協(xié)議》，
為提升豐城電廠三期擴建項目建設(shè)過程中的安全質(zhì)量造價管控，雙方擬在豐城電廠三期擴建項目的技術(shù)咨詢、設(shè)計優(yōu)化、設(shè)備調(diào)試等方面開展合作，提升豐城電廠三期項目復(fù)工工作效率。保薦機構(gòu)提請公司做好豐城電廠三期項目后續(xù)復(fù)工工作，并根據(jù)項目進展及時履行信息披露義務(wù)。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《華融證券股份有限公司關(guān)于江西贛能股份股份有限公司2018年度持續(xù)督導(dǎo)工作定期現(xiàn)場檢查報告》的簽章頁）
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華融證券股份有限公司
2019年3月18日
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