600537:億晶光電2018年度獨立董事述職報告
億晶光電科技股份有限公司
2018年度獨立董事述職報告
作為億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的獨立董事，2018年本人嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實履行職責(zé)，認(rèn)真審議董事會各項議案，并對相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，充分發(fā)揮獨立作用，維護公司整體利益和全體中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人在2018年度履行獨立董事職責(zé)的情況報告如下：
一、基本情況
(一)個人工作履歷
徐進章先生，男，中國國籍，蘭州大學(xué)凝聚態(tài)物理專業(yè)碩士，香港中文大學(xué)物理專業(yè)博士。曾任蘭州大學(xué)現(xiàn)代物理系副教授、副系主任、科研處副處長、重大項目辦主任等職務(wù)，現(xiàn)任億晶光電科技股份有限公司獨立董事，同時擔(dān)任合肥工業(yè)大學(xué)新能源領(lǐng)域教授。
（二）獨立性情況說明
作為公司的獨立董事，本人沒有直接或間接持有公司股份，未在公司擔(dān)任除獨立董事以外的任何職務(wù)，也未在公司實際控制人及其附屬公司任職，不存在影響?yīng)毩⒍陋毩⑿缘那闆r。
二、獨立董事年度履職概況
本年度公司共召開9次董事會會議和4次股東大會，會議召開前本人主動查閱相關(guān)資料，通過與管理層溝通，了解公司的經(jīng)營和運作情況，為參與董事會的決策做充分的準(zhǔn)備工作。會議上認(rèn)真審議每項議案，積極參與討論并提出合理化建議，利用專業(yè)知識和獨立判斷能力，對公司的經(jīng)營提出意見和建議，切實履行獨立董事的職責(zé)。本人對提交董事會的全部議案經(jīng)認(rèn)真審議，均投出贊成票，沒有反對、棄權(quán)的情形。
參加董事會情況 參加股東大會
情況
姓名 本年應(yīng)參 親自出 以通訊 委托出 缺席次是否連續(xù)兩 出席股東大會
加董事會 席次數(shù) 方式參 席次數(shù) 數(shù) 次未親自參 的次數(shù)
次數(shù) 加次數(shù) 加會議
徐進章 9 9 6 1 0 否 2
公司管理層重視與本人的溝通交流，為本人履行職責(zé)提供了必要的條件。在
董事會及專門委員會召開前，公司提供詳細的會議資料，本人得以了解公司重要
事項的具體情況；通過董事會、股東大會召開期間對公司的現(xiàn)場考察，以及與董
監(jiān)高不定期的溝通交流，本人了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況及運行動態(tài)。
三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，本人嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司關(guān)聯(lián)
交易實施指引》等法律法規(guī)及公司《關(guān)聯(lián)交易制度》的有關(guān)規(guī)定，對公司生產(chǎn)經(jīng)
營過程中所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的必要性、客觀性以及定價公允性、對公司及股東權(quán)
益的影響等方面做出判斷。本人認(rèn)為公司2018年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是在生產(chǎn)經(jīng)營
所必要、程序合法的前提下進行的，定價公允、合理，未發(fā)生損害公司及中小股
東和非關(guān)聯(lián)股東利益的情形，相關(guān)交易行為有利于保證公司相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營的需
要。
（二）對外擔(dān)保及資金占用情況
報告期內(nèi)，公司沒有對控股子公司以外的企業(yè)提供擔(dān)保，只有公司、全資子
公司對全資子公司或全資孫公司提供的擔(dān)保。報告期內(nèi)的擔(dān)保事宜依次經(jīng)董事會
會議、股東大會審議通過，決策程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。報告期內(nèi)，公司不存在關(guān)聯(lián)方資金占用情況。
(三)募集資金的使用情況
2018年度，公司未發(fā)生募集資金行為，也未有前次募集資金延續(xù)到本年使用
的情況。
（四）高級管理人員提名以及薪酬情況
報告期內(nèi)，本人作為公司獨立董事，依照《公司章程》全程監(jiān)督公司對董、監(jiān)事及高級管理人員的提名和聘任，相關(guān)程序均符合《公司法》、《公司章程》及《董事會專門委員會工作細則》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)則規(guī)定，相關(guān)人員符合國家法律規(guī)定的任職資格和條件，提名人的資格及提名程序合法有效。
報告期內(nèi)，本人對公司高級管理人員薪酬進行了審核。本人認(rèn)為2018年度高管薪酬是結(jié)合公司的實際經(jīng)營情況制定的，符合相關(guān)法律法規(guī)和各項制度，可以產(chǎn)生良好的激勵效果，不存在損害公司及股東利益的情形。
（五）業(yè)績預(yù)告情況
報告期內(nèi)公司按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)制度規(guī)定進行業(yè)績預(yù)告，業(yè)績情況說明及時、準(zhǔn)確、完整。
（六）聘任或者更換會計師事務(wù)所情況
報告期內(nèi)，經(jīng)公司第六屆董事會第五次會議及2017年年度董事會審議通過，同意聘請信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司2018年度財務(wù)審計機構(gòu)及內(nèi)控審計機構(gòu)，聘期一年，聘任程序合法合規(guī)。
（七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
報告期內(nèi)，本人對公司2017年度利潤分配預(yù)案進行了審議，本人認(rèn)為：公司2017年度利潤分配預(yù)案符合相關(guān)規(guī)定，符合公司實際情況，不存在損害公司股東，尤其是中小股東利益的行為，同意該利潤分配方案。
（八）公司及股東承諾履行情況
公司對相關(guān)承諾事項情況的披露真實充分，不存在應(yīng)披露但未披露的情形。同時，在報告期內(nèi)或者持續(xù)到報告期內(nèi)，公司能夠積極敦促承諾各方，確保各相關(guān)承諾得到及時有效地履行。
（九）信息披露的執(zhí)行情況
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，規(guī)范信息披露工作。公司信息披露遵循“公開、公平、公正”原則，相關(guān)人員能夠依法依規(guī)完成信息披露工作，報告期內(nèi)無重大
差錯更正或重大遺漏信息補充的情況。
（十）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
報告期內(nèi)，本人對公司內(nèi)控制度和運行情況進行了核查，認(rèn)為公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制度體系，并能得到有效的執(zhí)行，不存在違反財政部、證監(jiān)會等部門聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定的情形。
2018年4月28日,公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局（“寧波證監(jiān)局”）的《行政處罰決定書》（[2018]1號），寧波證監(jiān)局認(rèn)定公司及相關(guān)當(dāng)事人在有關(guān)重大仲裁事項及股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項的信息披露方面存在違法違規(guī)事實。
為此公司已經(jīng)在內(nèi)部進一步加強對信息披露相關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)和理解，加強完善了信息披露事務(wù)管理業(yè)務(wù)流程，本報告期內(nèi)公司的內(nèi)部控制在所有重大方面是有效的。
（十一）董事會以及下屬專門委員會的運作情況
報告期內(nèi)，公司董事會及下設(shè)審計委員會、戰(zhàn)略發(fā)展委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會，嚴(yán)格按照已制訂的議事規(guī)則召開會議，會議的召集、召開均符合法定程序，運作規(guī)范。
報告期內(nèi)，公司共召開4次審計委員會會議、1次薪酬與考核委員會會議、2次提名委員會會議，本人作為薪酬與考核委員會主任、審計委員會及提名委員會委員，能夠積極出席會議，認(rèn)真履行職責(zé)。
四、總體評價
2018年，作為公司的獨立董事，本人能夠勤勉的履行上市公司獨立董事的職責(zé)，本著客觀、公正、獨立的原則積極向董事會建言獻策，促進董事會科學(xué)決策，為保持公司持續(xù)、健康和穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮了作用，維護了公司整體利益和全體股東尤其是廣大中小股東的合法權(quán)益。在本人的履職過程中，公司董事會、經(jīng)營管理層及相關(guān)工作人員給予了積極有效的配合與支持，在此深表感謝！
【以下無正文】
【本頁無正文，為億晶光電科技股份有限公司獨立董事2018年度述職報告之簽字頁】
獨立董事簽名：
--------------------------
徐進章
日期：2019年4月19日
億晶光電科技股份有限公司
2018年度獨立董事述職報告
作為億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）獨立董
事，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公
司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真審議了董事
會各項議案，對公司相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，有效保證了公司規(guī)范運作，切實
維護了公司和股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2018年度履職情況報告如
下：
一、基本情況
本人簡歷：陳文化先生，男，中國國籍，大學(xué)本科學(xué)歷。曾任常州金獅集團
進出口部會計、財務(wù)副科長，常州會計師事務(wù)所審計員，現(xiàn)任億晶光電科技股份
有限公司獨立董事，同時擔(dān)任常州市注冊會計師協(xié)會監(jiān)管部主任，中國注冊會計
師協(xié)會執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查員，江蘇理工學(xué)院兼職教授，無錫雙象超纖材料股份有限公
司獨立董事，江蘇新城控股股份有限公司獨立董事，藍豹股份有限公司獨立董事。
作為公司的獨立董事，本人沒有直接或間接持有公司股份，未在公司擔(dān)任除
獨立董事以外的任何職務(wù)，也未在公司實際控制人及其附屬公司任職，不存在影
響?yīng)毩⒍陋毩⑿缘那闆r。
二、獨立董事年度履職概況
（一）出席董事會及股東大會情況
參加董事會情況 參加股東大會
情況
姓名 本年應(yīng)參 親自出 以通訊 委托出 缺席次是否連續(xù)兩 出席股東大會
加董事會 席次數(shù) 方式參 席次數(shù) 數(shù) 次未親自參 的次數(shù)
次數(shù) 加次數(shù) 加會議
陳文化 9 9 5 0 0 否 2
（二）會議審議情況
報告期內(nèi)，本人積極參加公司董事會、股東大會及董事會各專門委員會會議，
審慎、認(rèn)真、勤勉地審議相關(guān)會議的議題，并積極參與討論，對完善公司治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范公司運作發(fā)揮了積極作用。本人認(rèn)為公司各次會議的召集召開符合法定要求，重大事項均履行了相關(guān)的審批程序，本人對董事會及專門委員會審議的各項議案均表示贊成，沒有提出異議、反對和棄權(quán)的情形。
（二）對公司進行現(xiàn)場考察及溝通情況
2018年度，本人不定期對公司內(nèi)部控制、生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)管理以及董事會決議執(zhí)行情況進行現(xiàn)場考察，同時通過電話、郵件等方式與公司管理層保持密切聯(lián)系。在本人履職過程中，公司管理層及相關(guān)工作人員給予了高度配合與支持。
三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
2018年度，本人嚴(yán)格遵守并按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對公司關(guān)聯(lián)交易是否客觀、定價是否公允合理、是否損害公司及股東利益等方面做出判斷，并依據(jù)相關(guān)程序進行了審核。本人認(rèn)為公司的關(guān)聯(lián)交易定價公允、符合市場準(zhǔn)則，不存在損害公司和全體股東特別是中小股東利益的情況。
（二）對外擔(dān)保及資金占用情況
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本人本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對公司擔(dān)保情況進行了核查。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生違規(guī)對外擔(dān)保等情況，同時也不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。
(三)募集資金的使用情況
2018年度，公司未發(fā)生募集資金行為，也未有前次募集資金延續(xù)到本年使用的情況。
（四）高級管理人員提名以及薪酬情況
報告期內(nèi)，本人對公司董事會增補董事、聘任高級管理人員事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為董事及高級管理人員的提名、表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司
章程》的有關(guān)規(guī)定；增補的董事及聘任的高級管理人員均具備擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的能力，未發(fā)現(xiàn)《公司法》及《公司章程》規(guī)定不得擔(dān)任董事、高級管理人員規(guī)定的情況，也不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者并且禁入尚未解除的情況。
對于董事、監(jiān)事和高級管理人員的薪酬情況，本人根據(jù)年報披露要求對報酬的決策程序、發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)進行了核查，認(rèn)為公司2018年年度報告中披露的董事、監(jiān)事和高級管理人員的報酬情況與實際情況相符。
（五）業(yè)績預(yù)告及業(yè)績快報情況
報告期內(nèi)公司按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)制度規(guī)定進行業(yè)績預(yù)告，符合規(guī)范要求。報告期內(nèi)公司未發(fā)布業(yè)績快報。
（六）聘任或者更換會計師事務(wù)所情況
報告期內(nèi)，公司第六屆董事會第五次會議同意聘請信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司2018年度財務(wù)審計機構(gòu)及內(nèi)控審計機構(gòu)，聘期一年，聘任程序合法合規(guī)。
（七）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
公司2017年度利潤分配預(yù)案經(jīng)公司董事會及股東大會審議通過，公司于2018年6月27日通過中登公司向全體股東發(fā)放現(xiàn)金紅利。
本人認(rèn)為，公司制定的2017年度利潤分配預(yù)案符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第3號－上市公司現(xiàn)金分紅》以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司股東尤其是中小股東利益的情形。
（八）公司及股東承諾履行情況
2018年度，公司及股東、實際控制人的各項承諾均得以嚴(yán)格遵守，未出現(xiàn)公司、股東及實際控制人違反承諾事項的情況。
（九）信息披露的執(zhí)行情況
報告期內(nèi)，公司共完成了4份定期報告及59份臨時公告。公司信息披露遵循了“公開、公平、公正”的原則，所披露信息真實、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司相關(guān)信息披露人員能夠按照相關(guān)法律、法規(guī)及公司制度的有關(guān)要求做好信息披露工作，及時地履行信息披露義務(wù)，切實維護公司股東的合法權(quán)益。
（十）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
公司已建立起較為完善的內(nèi)部控制制度，2018年的內(nèi)控機制運作情況良好，相關(guān)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作流程能夠涵蓋公司層面和業(yè)務(wù)層面的各個環(huán)節(jié)，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和公司的實際情況，并得到有效執(zhí)行，達到公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，沒有在內(nèi)部控制設(shè)計或執(zhí)行方面出現(xiàn)重大缺陷。
2018年4月28日,公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局（“寧波證監(jiān)局”）的《行政處罰決定書》（[2018]1號），寧波證監(jiān)局認(rèn)定公司及相關(guān)當(dāng)事人在有關(guān)重大仲裁事項及股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項的信息披露方面存在違法違規(guī)事實。
為此公司已經(jīng)在內(nèi)部進一步加強對信息披露相關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)和理解，加強完善了信息披露事務(wù)管理業(yè)務(wù)流程，本報告期內(nèi)公司的內(nèi)部控制在所有重大方面是有效的。
四、總體評價
2018年，本人忠實、勤勉履行了獨立董事職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事的作用，促進了公司的規(guī)范運作和穩(wěn)健發(fā)展，維護了公司整體利益和股東的利益。在此，本人感謝公司對于本人獨立行使職權(quán)給予的積極配合。本人將繼續(xù)嚴(yán)格遵照法律法規(guī)對獨立董事的要求，忠實、勤勉、盡責(zé)地履職，發(fā)揮自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗，為公司的規(guī)范運作和穩(wěn)健發(fā)展獻計獻策，全力維護公司及全體股東，特別是中小投資者的合法權(quán)益。
【以下無正文】
【本頁無正文，為億晶光電科技股份有限公司獨立董事2018年度述職報告之簽字頁】
獨立董事簽名：
--------------------------
陳文化
日期：2019年4月19日
億晶光電科技股份有限公司
2018年度獨立董事述職報告
根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、上海證券交易所《股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）《公司章程》、《獨立董事制度》的規(guī)定，作為公司的獨立董事，本著對公司董事會和全體股東負(fù)責(zé)的精神，本人審慎、認(rèn)真、勤勉盡責(zé)地履行了獨立董事職責(zé)，維護了公司及股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將2018年度履職情況報告如下：
一、基本情況
(一)個人工作履歷
劉平春先生，男，中國國籍，高級政工師，本科畢業(yè)。曾任華僑城集團公司副總裁、黨委常委，深圳華僑城股份有限公司董事長，現(xiàn)任億晶光電科技股份有限公司獨立董事，湖南電廣傳媒股份有限公司獨立董事，深圳瑞和建筑裝飾股份有限公司獨立董事，深圳廣田集團股份有限公司獨立董事。
（二）獨立性情況說明
本人及直系親屬均不持有本公司股份，與本公司或本公司控股股東無關(guān)聯(lián)關(guān)系，未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r。
二、獨立董事年度履職概況
（一）2018年度出席董事會和股東大會情況
2018年度，在本人任職期間，公司依照法定程序召集了6次董事會會議，2次股東大會，重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行了相關(guān)的審批程序，符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律以及《公司章程》的規(guī)定。本人按時出席了公司董事會會議，沒有對提交審議的各項議案及其他事項提出異議，出席會議的具體情況如下：
參加董事會情況 參加股東
大會情況
姓名 本年應(yīng)參 親自出 以通訊 委托出 缺席 是否連續(xù)兩次未 出席股東
加董事會 席次數(shù) 方式參 席次數(shù) 次數(shù) 親自參加會議 大會的次
次數(shù) 加次數(shù) 數(shù)
劉平春 6 6 4 2 0 否 0
（二）出席董事會各專門委員會的情況
本人作為提名委員會主任及戰(zhàn)略委員會委員，在2018年度任職期間，參加
了1次戰(zhàn)略委員會會議、1次提名委員會會議，認(rèn)真履行了相關(guān)職責(zé)。
（三）相關(guān)決議及表決結(jié)果
作為獨立董事，本人在董事會會議召開之前主動了解并獲取做出決策需要的
情況和資料，了解公司運作和經(jīng)營情況，就公司經(jīng)營、財務(wù)管理、對外擔(dān)保等情
況，與公司高管、董事會秘書等有關(guān)人員進行充分溝通；會議上認(rèn)真審議每項議
案，積極參與討論并提出合理化與建設(shè)性意見，在董事會決策過程中運用自身專
業(yè)優(yōu)勢和獨立作用，發(fā)表專業(yè)意見，對董事會科學(xué)決策與治理機制的完善起到了
積極的促進作用。報告期內(nèi)，本人對董事會的全部議案進行了認(rèn)真地審議，并以
謹(jǐn)慎的態(tài)度行使了表決權(quán)，對董事會議案均投出贊成票，沒有反對和棄權(quán)情況。
（四）現(xiàn)場考察及公司配合獨立董事工作情況
報告期內(nèi)，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)了中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所等監(jiān)
管機構(gòu)下發(fā)的各類法律、法規(guī)及監(jiān)管政策，加強自身學(xué)習(xí)。同時，通過實地考察，
深入公司基層了解實際經(jīng)營情況，為決策的科學(xué)性、準(zhǔn)確性提供事實依據(jù)。
公司能一如既往支持本人作為獨立董事的工作，為本人履行職責(zé)提供便利的
會務(wù)、通訊、人員安排等條件，能較好地傳遞本人與公司董事會、監(jiān)事會、管理
層、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)以及上級監(jiān)管部門之間的信息往來。
三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《關(guān)聯(lián)
交易管理制度》等制度的要求，本人對2018年度公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項，按照規(guī)定做出了充分的論證并按程序進行了審核，認(rèn)為公司2018年發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易定價符合市場原則，審批程序符合相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及其他股東、特別是中小股東利益的行為。
（二）對外擔(dān)保及資金占用情況
根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，本人對公司2018年度對外擔(dān)保情況進行了核查，本人認(rèn)為：報告期內(nèi)，公司按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求，嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險，公司沒有對控股子公司以外的企業(yè)提供擔(dān)保，只有公司、全資子公司對全資子公司或全資孫公司提供的擔(dān)保，且擔(dān)保事項履行了必要的內(nèi)部審核程序，不存在違規(guī)擔(dān)保的情形。
此外，本人重點關(guān)注了控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況，經(jīng)核查，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況。
（三）高級管理人員提名以及薪酬情況
報告期內(nèi)，公司第六屆董事會第七次會議審議了《關(guān)于聘任公司董事會秘書的議案》，經(jīng)認(rèn)真審查聘任人員的簡歷，本人認(rèn)為其具備履行公司董事會秘書職責(zé)所必須的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的不得擔(dān)任董事會秘書的情形，不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且尚未解除的情形，亦不存在被上海證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書的情形。
（四）業(yè)績預(yù)告及業(yè)績快報情況
報告期內(nèi)公司按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)制度規(guī)定進行業(yè)績預(yù)告，符合規(guī)范要求。報告期內(nèi)公司未發(fā)布業(yè)績快報。
（五）聘任或者更換會計師事務(wù)所情況
報告期內(nèi)，公司第六屆董事會第五次會議同意聘請信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司2018年度財務(wù)審計機構(gòu)及內(nèi)控審計機構(gòu)，聘期一年，
聘任程序合法合規(guī)。
（六）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
報告期內(nèi)，本人對公司2018年度利潤分配預(yù)案進行了審議，本人認(rèn)為：公司2018年度利潤分配的預(yù)案符合公司的客觀情況，符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，不存在損害投資者利益的情況。
（七）公司及股東承諾履行情況
報告期內(nèi)，公司及股東、實際控制人嚴(yán)格遵守各項承諾，未有擅自違背承諾的情況。
（八）信息披露及內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
報告期內(nèi)，公司披露定期報告4份，臨時公告59份。公司信息披露遵循了“公平、公開、公正”的原則，公司相關(guān)信息披露人員能夠按照法律法規(guī)的要求做好信息披露工作，及時履行信息披露的義務(wù)。
2018年4月28日,公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局（“寧波證監(jiān)局”）的《行政處罰決定書》（[2018]1號），寧波證監(jiān)局認(rèn)定公司及相關(guān)當(dāng)事人在有關(guān)重大仲裁事項及股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項的信息披露方面存在違法違規(guī)事實。
為此公司已經(jīng)在內(nèi)部進一步加強對信息披露相關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)和理解，加強完善了信息披露事務(wù)管理業(yè)務(wù)流程，本報告期內(nèi)公司的內(nèi)部控制在所有重大方面是有效的。
（九）2018年年報審計期間工作情況
本人對2018年度財務(wù)報告審計工作情況進行了細致有效的監(jiān)督，通過與年審注冊會計師就審計范圍、審計計劃、審計方法等事項進行了充分的溝通與討論，并未發(fā)現(xiàn)公司財務(wù)報表存在重大問題。
(十)募集資金的使用情況
2018年度，公司未發(fā)生募集資金行為，也未有前次募集資金延續(xù)到本年使用的情況。
四、總體評價和建議
2018年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，秉承客觀、公正、獨立的原則，忠實的履行作為獨立董事的職責(zé)和義務(wù)，督促公司規(guī)范運作，切實維護公司全體股東利益。希望公司董事會和管理層能夠主動適應(yīng)形勢，繼續(xù)堅定信心，努力拼搏，促使企業(yè)快速、健康發(fā)展。
特此報告。
【以下無正文】
【本頁無正文，為億晶光電科技股份有限公司獨立董事2018年度述職報告之簽字頁】
獨立董事簽名：
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劉平春
日期：2019年4月19日
億晶光電科技股份有限公司
2018年度獨立董事述職報告
本人孫榮貴，作為億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的獨立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、《獨立董事工作制度》的規(guī)定和要求，履行獨立董事的職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利，充分發(fā)揮獨立董事作用。報告期內(nèi)，本人因個人原因辭去公司獨立董事及董事會下設(shè)專門委員會委員職務(wù)。本人2018年任職期間為2018年1月1日至4月10日，現(xiàn)就本人2018年任職期間履職責(zé)任情況報告如下：
一、出席董事會及股東大會的情況
在本人任職期間共召開了董事會會議3次，股東大會2次，本人親自出席董事會會議3次，股東大會1次。對參加的董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。本年度內(nèi)，未缺席或委托其他董事代為出席會議并行使表決權(quán)的情況。
二、發(fā)表獨立意見情況
作為公司獨立董事，本人就公司2018年度生產(chǎn)經(jīng)營中的重大事項與其他獨立董事共同發(fā)表了獨立意見，均表示贊同，發(fā)表獨立意見情況如下：
（一）對在2018年1月5日召開的第六屆董事會第一次會議上審議的關(guān)于聘任公司高級管理人員相關(guān)的議案發(fā)表獨立意見；
（二）對在2018年1月15日召開的公司第六屆董事會第二次會議上審議的《關(guān)于公司2018年度計劃使用閑置自有資金進行委托理財?shù)淖h案》發(fā)表獨立意見；
（三）對在2018年3月23日召開的第六屆董事會第三次會議上審議的《關(guān)于聘任公司總經(jīng)理的議案》、《關(guān)于公司2017年度計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》、《關(guān)于為全資子公司提供擔(dān)保的議案》及關(guān)于補選第六屆董事會董事相關(guān)議案發(fā)表獨立意見。
三、在董事會各專門委員會的履職情況
本人兼任公司提名委員會主任和戰(zhàn)略發(fā)展委員會委員。根據(jù)公司實際情況，在專門委員會按照各自工作制度，認(rèn)真負(fù)責(zé)，勤勉工作，忠實履行職責(zé)。作為公司董事會提名委員會主任，參與研究董事，高級管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和聘任程序，搜尋合格的董事和高級管理人員人選，為公司未來補充高級管理人員進行儲備；作為公司董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會委員，高度重視對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并提出建議。
四、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2018年度任職期間內(nèi)，本人充分利用參加公司會議等機會對公司進行現(xiàn)場調(diào)查和了解，與公司董事、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，了解公司日常經(jīng)營情況；同時，關(guān)注報紙、網(wǎng)絡(luò)等公共媒介有關(guān)公司的宣傳和報道，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公司的運行動態(tài)。
五、在保護投資者權(quán)益方面所做的工作
離任前，本人有效履行獨立董事職責(zé)，對每一個提交董事會審議的提案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、向相關(guān)部門和人員詢問、查閱公司相關(guān)賬冊、會議記錄等，利用自身的專業(yè)知識獨立、客觀、公正地行使表決權(quán)，謹(jǐn)慎、忠實、勤勉地服務(wù)于全體投資者。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)各類法律法規(guī)和各項規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，積極參加監(jiān)管部門及公司以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)，更全面地了解了上市公司管理的各項制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權(quán)益的思想意識，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更恰當(dāng)?shù)囊庖姾徒ㄗh，促進公司進一步規(guī)范運作。
七、在2017年年度報告工作中的監(jiān)督作用
本人在任職期間內(nèi)，參加了兩次年報審計溝通會，認(rèn)真聽取了年審會計師對公司2017年報審計工作的各項匯報。本人認(rèn)為信永中和會計師事務(wù)所較好的履行了自己的審計職責(zé)，出具的初步審計數(shù)據(jù)比較客觀、全面地反映了公司的資產(chǎn)財務(wù)狀況。因本人在公司年報發(fā)布前已正式離職，故未對公司2017年年度報告
進行審議。
八、其他事項
（一）未有提議召開董事會情況發(fā)生。
（二）未有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。
（三）未有獨立提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況。
任期期間，本人忠實地履行自身職責(zé)，積極參與公司重大事項的決策，為公司健康發(fā)展建言獻策；離任后，本人仍將繼續(xù)利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多、更有建設(shè)性的建議，為董事會的科學(xué)決策提供參考意見。本人衷心期望公司在董事會領(lǐng)導(dǎo)下能夠繼續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，不斷增強盈利能力，持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
【以下無正文】
【本頁無正文，為億晶光電科技股份有限公司獨立董事2018年度述職報告之簽字頁】
獨立董事簽名：
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孫榮貴
日期：2019年4月19日
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