600089:特變電工關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的公告
特變電工股份有限公司
證券代碼：600089 證券簡(jiǎn)稱：特變電工 公告編號(hào)：臨2019-050
特變電工股份有限公司關(guān)于調(diào)整2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
特變電工股份有限公司于2019年5月8日召開(kāi)了公司2019年第十次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議、2019年第四次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于核查調(diào)整后的
<特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃>
激勵(lì)對(duì)象名單的議案》，具體情況說(shuō)明如下：
一、公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)履行的決策程序
1、2019年2月21日，公司2019年第五次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)了《
<特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>
及其摘要》、《特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》，獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。 2、2019年2月21日，公司2019年第一次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)了《
<特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>
及其摘要》、《特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及《關(guān)于核查
<特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>
激勵(lì)對(duì)象名單的議案》,監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見(jiàn)。 3、2019年2月25日，公司在內(nèi)部網(wǎng)站上發(fā)布了《關(guān)于對(duì)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行公示的通知》，對(duì)公司激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了內(nèi)部公示。2019年3月11日，公司2019年第二次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議審核通過(guò)了《特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了審核并發(fā)表了審核意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。 4、2019年3月18日，公司2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《
<特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）>
及其摘要》、《特變電工 特變電工股份有限公司 股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。 5、2019年5月8日，公司2019年第十次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。 6、2019年5月8日，公司2019年第四次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于核查調(diào)整后的
<特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃>
激勵(lì)對(duì)象名單的議案》、《關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》，監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并就授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)。 二、調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果 《特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》）原確定了2,061名首次授予激勵(lì)對(duì)象，其中35名激勵(lì)對(duì)象已離職或因個(gè)人原因自愿放棄參與本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，根據(jù)《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定及公司2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象及授予權(quán)益數(shù)量作相應(yīng)調(diào)整，具體如下： 公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由2,061人調(diào)整為2,026，授予股票期權(quán)數(shù)量由30,000萬(wàn)份（首次授予股票期權(quán)29,532萬(wàn)份，預(yù)留468萬(wàn)份）調(diào)整為29,651萬(wàn)份（首次授予股票期權(quán)29,183萬(wàn)份，預(yù)留468萬(wàn)份）。 除上述激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及授予數(shù)量調(diào)整外，《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)內(nèi)容均不作調(diào)整 三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響 本次對(duì)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。 四、獨(dú)立董事意見(jiàn) 公司獨(dú)立董事認(rèn)為：根據(jù)公司2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)公司董事會(huì)的授權(quán)及公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)對(duì)公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理 特變電工股份有限公司 辦法》和《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。調(diào)整后公司首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象均具備《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的任職資格，不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形，調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。同意公司對(duì)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的調(diào)整。 五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn) 公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司對(duì)2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》中有關(guān)規(guī)定，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害股東利益的情況。調(diào)整后公司首次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象包括目前在公司任職的董事、高級(jí)管理人員、核心管理人員和核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員，激勵(lì)對(duì)象均具備《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的任職資格，不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。 六、法律意見(jiàn)書結(jié)論意見(jiàn) 新疆天陽(yáng)律師事務(wù)所對(duì)本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)出具的法律意見(jiàn)書認(rèn)為：截至法律意見(jiàn)書出具日，本次調(diào)整已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。 特此公告。 特變電工股份有限公司 2019年5月9日 報(bào)備文件 1、特變電工股份有限公司2019年第十次臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議決議； 2、特變電工股份有限公司2019年第四次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議； 3、特變電工股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首 特變電工股份有限公司 次授予事宜的獨(dú)立意見(jiàn)； 4、特變電工股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于核查公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整后激勵(lì)對(duì)象名單及首次授予事宜的意見(jiàn)； 5、新疆天陽(yáng)律師事務(wù)所關(guān)于特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)之法律意見(jiàn)書； 6、特變電工股份有限公司2019年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單。
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