600184:光電股份非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通公告
證券代碼：600184 股票簡(jiǎn)稱(chēng)：光電股份 編號(hào)：臨2018-43
北方光電股份有限公司
非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
本次限售股上市流通數(shù)量為90,000,000股
本次限售股上市流通日期為2019年1月7日
一、本次限售股上市類(lèi)型
北方光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）2014年12月17日召開(kāi)的第五屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議、2015年3月12日召開(kāi)的2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)2015年度非公開(kāi)發(fā)行股票方案。2015年12月15日，公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)北方光電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]2854號(hào)），核準(zhǔn)公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票90,000,000股新股。
2016年1月5日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司辦理完畢本次發(fā)行新增股份登記托管和股份限售手續(xù)。
中兵投資管理有限責(zé)任公司、兵工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司、匯添富基金－寧波銀行－匯添富－光電制導(dǎo)1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、匯添富基金－寧波銀行－匯添富－光電制導(dǎo)2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行股份36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)唧w情況如下：
序號(hào) 認(rèn)購(gòu)方 認(rèn)購(gòu)數(shù)量（股） 限售期 解除限售時(shí)間
1 中兵投資管理有限責(zé)任公司 45,000,000 36個(gè)月 2019年1月5日
2 兵工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 18,000,000 36個(gè)月 2019年1月5日
3 匯添富基金－寧波銀行－匯添富－ 18,000,000 36個(gè)月 2019年1月5日
光電制導(dǎo)1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
4 匯添富基金－寧波銀行－匯添富－ 9,000,000 36個(gè)月 2019年1月5日
光電制導(dǎo)2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃
合計(jì) 90,000,000
注：2019年1月5日為非交易日，解除限售的時(shí)間順延到2019年1月7日。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
本次限售股形成后，公司未發(fā)生因分配、公積金轉(zhuǎn)增導(dǎo)致股本數(shù)量變化。
截至目前，公司總股本為508,760,826股。
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定：本次非公開(kāi)發(fā)行，中兵投資管理有限責(zé)任公司、兵工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司、匯添富基金－寧波銀行－匯添富－光電制導(dǎo)1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃、匯添富基金－寧波銀行－匯添富－光電制導(dǎo)2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購(gòu)的股份限售期為36個(gè)月。
至本公告日，各認(rèn)購(gòu)方均嚴(yán)格履行了限售承諾。
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況
截止2017年末，控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用余額為19,498萬(wàn)元，均為公司應(yīng)收天達(dá)公司款項(xiàng)，詳見(jiàn)公司于2018年4月21日披露《2017年年度報(bào)告》及致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）致同專(zhuān)字（2018）第110ZA1540號(hào)《關(guān)于北方光電股份有限公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明》。
公司已于2018年12月11日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議、第五屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于核銷(xiāo)應(yīng)收天達(dá)公司款項(xiàng)的議案》，內(nèi)容詳見(jiàn)公司《關(guān)于核銷(xiāo)應(yīng)收天達(dá)公司款項(xiàng)的公告》（臨2018-39）。于2018年12月28日召開(kāi)2018年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議批準(zhǔn)核銷(xiāo)應(yīng)收天達(dá)公司款項(xiàng)19,498萬(wàn)元。2018年末，公司財(cái)務(wù)報(bào)表中將不再反映該筆控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況。
五、中介機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)公司非公開(kāi)發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司核查，認(rèn)為：
公司本次限售股份解除限售的數(shù)量和上市流通時(shí)間符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本次解除限售的股份持有人履行了相關(guān)承諾。截至本核查意見(jiàn)出具之日，公司對(duì)本次限售股份流通上市的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申萬(wàn)宏源證券承
銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司對(duì)公司本次非公開(kāi)發(fā)行限售股解禁上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。
六、本次限售股上市流通情況
1、本次限售股上市流通數(shù)量為90,000,000股；
2、本次限售股上市流通日期為2019年1月7日；
3、本次限售股上市流通明細(xì)清單：
序 股東名稱(chēng) 持有限售股持有限售股占公本次上市流通剩余限售
號(hào) 數(shù)量（股）司總股本比例（%）數(shù)量（股） 股數(shù)量
1 中兵投資管理有限責(zé)任公司 45,000,000 8.85 45,000,000 0
2 兵工財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司 18,000,000 3.54 18,000,000 0
匯添富基金－寧波銀行－匯
3 添富－光電制導(dǎo)1號(hào)資產(chǎn)管 18,000,000 3.54 18,000,000 0
理計(jì)劃
匯添富基金－寧波銀行－匯
4 添富－光電制導(dǎo)2號(hào)資產(chǎn)管 9,000,000 1.77 9,000,000 0
理計(jì)劃
合計(jì) 90,000,000 17.69 90,000,000 0
七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
單位：股 本次上市前 變動(dòng)數(shù) 本次上市后
有限售條國(guó)有法人持有股份 63,000,000 -63,000,000 0
件的流通其他境內(nèi)法人持有股份 27,000,000 -27,000,000 0
股份 有限售條件的流通股份合計(jì) 90,000,000 -90,000,000 0
無(wú)限售條A股 418,760,826 90,000,000508,760,826
件的流通
股份 無(wú)限售條件的流通股份合計(jì) 418,760,826 90,000,000508,760,826
股份總額 508,760,826 0508,760,826
八、上網(wǎng)公告附件
中介機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
特此公告。
北方光電股份有限公司董事會(huì)
二�一八年十二月二十九日
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