國(guó)電電力2018年年度股東大會(huì)的律師見證法律意見書
北京市浩天信和律師事務(wù)所
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關(guān)于國(guó)電電力發(fā)展股份有限公司2018年年度股東大會(huì)的
律師見證法律意見書
致：國(guó)電電力發(fā)展股份有限公司
北京市浩天信和律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受國(guó)電電力發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派本所律師列席公司2018年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)及《國(guó)電電力發(fā)展股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)定出具本法律意見書。
本法律意見書僅供見證本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)合法性之目的而使用，未經(jīng)本所書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
為出具本法律意見書，本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。
基于上述，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開程序
經(jīng)查驗(yàn)，公司本次年度股東大會(huì)是由公司董事會(huì)提議召集召開的。2019年4月12日，公司七屆五十九次董事會(huì)會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司召開2018年年度的議案》，公司決定于2019年5月7日召開2018年年度股東大會(huì)。召開本次股東大會(huì)的通知，公司已于2019年4月16日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》等指定報(bào)刊及上海證券交易所網(wǎng)站上予以公告；本次年度股東大會(huì)擬審議的議案也
本次年度股東大會(huì)實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。其中，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2019年5月7日下午14:00在北京市朝陽(yáng)區(qū)安慧北里安園19號(hào)樓公司會(huì)議室如期召開。網(wǎng)絡(luò)投票采用上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為本次股東大會(huì)召開當(dāng)日的交易時(shí)間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為本次股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15:00。本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式和會(huì)議審議的議案與所公告的內(nèi)容一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)人員資格
根據(jù)《國(guó)電電力發(fā)展股份有限公司關(guān)于召開2018年年度股東大會(huì)的通知》，截止2019年4月25日下午交易結(jié)束后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司全體股東或其委托的代理人均有權(quán)參加本次股東大會(huì)。
經(jīng)審查出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東或其委托代理人的身份證明資料和授權(quán)委托文件，并根據(jù)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向公司提供的本次股東大會(huì)會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)表，確認(rèn)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表共計(jì)35名，代表股份數(shù)9,246,301,243股，占公司股份總額47.0540%。
參加現(xiàn)場(chǎng)投票的股東及股東代理人共7名，代表股份9,190,842,947股，占公司總股本的46.7718%；
參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人共28名，代表股份55,458,296股，占公司總股本的0.2822%。
本次股東大會(huì)的股東及股東代表的資格符合法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定（其中，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)上海證券交易所驗(yàn)證其身份），有權(quán)對(duì)本次股東大會(huì)的議案進(jìn)行審議、表決。
公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參加了本次股東大會(huì)。
綜上，本所律師認(rèn)為，出席及列席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員資格均合法有效，符合法律、法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定。
四、 會(huì)議表決方式、程序及表決結(jié)果
經(jīng)見證，本次股東大會(huì)的表決系按照法律、法規(guī)及公司章程規(guī)定的表決程序，采取記名方式，就擬審議的議案進(jìn)行了投票表決。本次股東大會(huì)沒有對(duì)會(huì)議通知未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決。本次股東大會(huì)的最終表決結(jié)果系根據(jù)公司現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)果及上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向公司提供的本次股東大會(huì)會(huì)議投票結(jié)果而作出。
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票表決的股東及股東代表對(duì)表決結(jié)果沒有提出異議。
經(jīng)審查，本次股東大會(huì)的表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
經(jīng)見證，本所律師確認(rèn)如下本次股東大會(huì)的表決結(jié)果：
（一）審議通過(guò)了《公司2018年度董事會(huì)工作報(bào)告》
同意票9,245,105,543股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的99.9870%；
反對(duì)票1,195,700股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0.0130%；
棄權(quán)票0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0%。
（二）審議通過(guò)了《公司2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
同意票9,245,105,543股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的99.9870%；
反對(duì)票1,195,700股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0.0130%；
棄權(quán)票0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0%。
（三）審議通過(guò)了《關(guān)于公司2018年度財(cái)務(wù)決算及2019年度財(cái)務(wù)預(yù)算的議案》
同意票9,245,139,543股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的99.9874%；
反對(duì)票1,161,700股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0.0126%；
棄權(quán)票0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0%。
（四）審議通過(guò)了《關(guān)于公司2018年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》
同意票9,245,617,143股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的99.9926%；
棄權(quán)票0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0%。
其中，中小投資者的表決結(jié)果如下：
同意票206,907,572股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的99.6704%；
反對(duì)票684,100股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0.3296%；
棄權(quán)票0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0%。
（五）審議通過(guò)了《關(guān)于獨(dú)立董事2018年度述職報(bào)告的議案》
同意票9,245,105,543股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的99.9870%；
反對(duì)票1,195,700股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0.0130%；
棄權(quán)票0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0%。
（六）審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘中審眾環(huán)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2019年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
同意票9,241,002,063股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的99.9426%；
反對(duì)票1,274,300股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0.0137%；
棄權(quán)票4,024,880股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0.0437%。
（七）審議通過(guò)了《關(guān)于公司及公司控股子公司2019年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》
同意票147,590,426股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的71.0965%；
反對(duì)票59,952,246股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的28.8798%；
棄權(quán)票49,000股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0.0237%。
其中，中小投資者的表決結(jié)果如下：
同意票147,590,426股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的71.0965%；
反對(duì)票59,952,246股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的28.8798%；
棄權(quán)票49,000股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0.0237%。
以上議案為涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案，關(guān)聯(lián)股東對(duì)上述議案回避表決。
（八）審議通過(guò)了《關(guān)于公司提供融資擔(dān)保的議案》
反對(duì)票3,355,700股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0.0362%；
棄權(quán)票15,000股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0.0003%。
其中，中小投資者的表決結(jié)果如下：
同意票204,220,972股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的98.3762%；
反對(duì)票3,355,700股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的1.6164%；
棄權(quán)票15,000股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股東持股總數(shù)的0.0074%。
五、 結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定；出席會(huì)議人員資格和召集人資格合法、有效；本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書一式三份，由經(jīng)辦律師簽字并經(jīng)本所蓋章后生效。
本所同意將本法律意見書隨同公司本次股東大會(huì)決議按有關(guān)規(guī)定予以公告。（以下無(wú)正文）
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