中國寶安:2017年度股東大會(huì)法律意見書
法律意見書
廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于中國寶安集團(tuán)股份有限公司
2017年度股東大會(huì)
法律意見書
致：中國寶安集團(tuán)股份有限公司
廣東華商律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受中國寶安集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派本所吳三明律師、劉顏愷律師（以下簡稱“本所律師”）出席公司2017年度股東大會(huì)（以下簡稱“本次會(huì)議”或“本次股東大會(huì)”）。本所律師依據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《中國寶安集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的規(guī)定，出具本法律意見書。
本法律意見書僅對本次會(huì)議召集和召開的程序、出席本次會(huì)議的人員資格及表決程序是否符合相關(guān)法律事項(xiàng)和公司章程的規(guī)定以及本次會(huì)議審議議案的表決結(jié)果是否有效進(jìn)行核查并發(fā)表意見，并不對本次會(huì)議所審議的議案內(nèi)容以及該等議案所涉及的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本所律師同意將本法律意見書作為公司本次會(huì)議的必備文件予以公告，并依法對本所出具的法律意見書承擔(dān)責(zé)任。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對與出具本法律意見書有關(guān)的文件和以下事實(shí)進(jìn)行了核查和現(xiàn)場見證，現(xiàn)就本次股東大會(huì)涉及的相關(guān)法律事項(xiàng)出具法律意見如下：
一、關(guān)于本次會(huì)議的召集和召開程序
為召開本次股東大會(huì)，公司董事局已于2018年6月6日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）刊登了《關(guān)于召開2017年度股東大會(huì)的通知》（以下簡稱“召開股東大會(huì)通知”），將本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、召開方式、審議事
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項(xiàng)、會(huì)議出席對象等事宜予以公告。
經(jīng)本所律師核查，公司本次會(huì)議于2018年6月28日15:00在深圳市筍崗東路1002號寶安廣場A座29樓會(huì)議室召開，會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、召開方式、審議事項(xiàng)與2018年6月6日公司于巨潮資訊網(wǎng)公布的《關(guān)于召開2017年度股東大會(huì)的通知》所告知的內(nèi)容一致。本次會(huì)議由董事陳泰泉先生主持，與會(huì)的公司股東或股東的委托代理人就召開股東大會(huì)通知列明的審議事項(xiàng)進(jìn)行了審議和表決。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2018年6月28日9:30-11:30和13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為2018年6月27日15:00至2018年6月28日15:00期間的任意時(shí)間。
本所律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》《公司章程》《股東大會(huì)規(guī)則》《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員的資格
1、出席本次股東大會(huì)的股東及股東授權(quán)委托代表人數(shù)共計(jì)185人，代表股份463,838,091股，占公司有表決權(quán)總股本21.58%。其中出席現(xiàn)場會(huì)議的股東和授權(quán)委托代表人共計(jì)16人，代表股份425,015,434股，占公司股份總數(shù)的19.77%；參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)169人，代表股份38,822,657股，占公司股份總數(shù)的1.81%。
中小股東出席（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）的總體情況：通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東180人，代表股份85,389,504股，占公司有表決權(quán)總股本3.97%。
2、公司部分董事、監(jiān)事和高級管理人員、見證律師出席或列席會(huì)議。
本所律師認(rèn)為，出席、列席本次股東大會(huì)的人員資格符合《公司法》《公司章程》《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》和《股東大會(huì)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，其資格合法、有效。
三、本次大會(huì)審議事項(xiàng)及表決程序
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本次股東大會(huì)對列入會(huì)議通知中的下列議案進(jìn)行了審議，并以記名投票的方式對決議事項(xiàng)予以表決，做出股東大會(huì)決議：
1、《中國寶安集團(tuán)股份有限公司2017年年度報(bào)告》全文及摘要
2、公司《2017年度董事局工作報(bào)告》
3、2017年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
4、公司《2017年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
5、公司《2017年度權(quán)益分派預(yù)案》
6、關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案
上述第1、2、4、5、6項(xiàng)提案已獲公司第十三屆董事局第十九次會(huì)議審議通過，第3項(xiàng)提案經(jīng)公司第九屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過，各提案的具體內(nèi)容公司已于2018年4月28日在《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）分別于《第十三屆董事局第十九次會(huì)議決議公告》《第九屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告》等相關(guān)公告上進(jìn)行了披露。本次股東大會(huì)現(xiàn)場出席會(huì)議的股東及股東代理人以記名投票方式對上述議案進(jìn)行了表決，表決在由本次股東大會(huì)推舉的監(jiān)票代表和本所律師的監(jiān)督下進(jìn)行；網(wǎng)絡(luò)投票按《公司章程》《股東大會(huì)規(guī)則》和《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》的規(guī)定進(jìn)行表決并通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)獲得了網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。
其中于本次股東大會(huì)上，聽取了《獨(dú)立董事2017年度述職報(bào)告》。
根據(jù)計(jì)票人和監(jiān)票代表對表決結(jié)果所做的統(tǒng)計(jì)及本所律師的核查，本次股東大會(huì)對列入通知的議案進(jìn)行了表決，并當(dāng)場公布了表決結(jié)果。議案表決結(jié)果如下：
1、第一項(xiàng)議案獲得的同意股份數(shù)為428,538,125股、反對股份數(shù)16,238,298股、棄權(quán)股份數(shù)為19,061,668股，分別占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)比例為92.39％、3.50％、4.11％。該議案獲得通過。
2、第二項(xiàng)議案獲得的同意股份數(shù)為428,538,125股、反對股份數(shù)為16,195,698股、棄權(quán)股份數(shù)為19,104,268股，分別占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)比例為92.39％、3.49％、4.12％。該議案獲得通過。
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3、第三項(xiàng)議案獲得的同意股份數(shù)為428,538,125股、反對股份數(shù)為16,195,698股、棄權(quán)股份數(shù)為19,104,268股，分別占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)比例為92.39％、3.49％、4.12％。該議案獲得通過。
4、第四項(xiàng)議案獲得的同意股份數(shù)為428,538,125股、反對股份數(shù)為16,195,698股、棄權(quán)股份數(shù)為19,104,268股，分別占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)比例為92.39％、3.49％、4.12％。該議案獲得通過。
5、第五項(xiàng)議案獲得的同意股份數(shù)為429,164,783股、反對股份數(shù)為15,522,556股、棄權(quán)股份數(shù)為19,150,752股，分別占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)比例為92.52％、3.35％、4.13 ％；其中，中小股東同意股份數(shù)為50,716,196股、反對股份數(shù)為15,522,556股、棄權(quán)股份數(shù)為19,150,752股，分別占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)比例為59.39％、18.18％、22.43％。該議案獲得通過。
6、第六項(xiàng)議案獲得的同意股份數(shù)為428,567,025股、反對股份數(shù)為16,130,878股、棄權(quán)股份數(shù)為19,140,188股，分別占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)比例為92.40％、3.48％、4.12 ％；其中，中小股東同意股份數(shù)為50,118,438股、反對股份數(shù)為16,130,878股、棄權(quán)股份數(shù)為19,140,188股，分別占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)比例為58.69％、18.89％、22.42％。該議案獲得通過。
綜上，列入本次股東大會(huì)的議案獲得通過。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)審議的議案及表決程序，與股東大會(huì)通知一致，符合《公司法》《公司章程》《網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》和《股東大會(huì)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，合法、有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格、表決程序、表決結(jié)果等事宜，均符合法律、行政法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議所通過的決議均合法、有效。
本法律意見書正本貳份，無副本。
（以下無正文，下接簽署頁）
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（本頁無正文，為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于中國寶安集團(tuán)股份有限公司2017年度股東大會(huì)法律意見書》之簽署頁）
廣東華商律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
高樹 吳三明
劉顏愷
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