科力遠(yuǎn)2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
湖南啟元律師事務(wù)所
關(guān)于湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司
2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
二零一九年三月五日
致：湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司
湖南啟元律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派本律師出席了公司2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），對(duì)本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員及召集人的資格、表決程序和表決結(jié)果的合法有效性進(jìn)行律師見(jiàn)證，并發(fā)表本法律意見(jiàn)。
本律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本律師聲明如下：
（一）本律師出具本法律意見(jiàn)書(shū)是基于公司已承諾所有提供給本律師的文件的正本以及經(jīng)本律師查驗(yàn)與正本保持一致的副本均為真實(shí)、完整、可靠，無(wú)隱瞞、虛假或重大遺漏之處。
（二）本律師遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
（三）本律師未授權(quán)任何單位或個(gè)人對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)作任何解釋或說(shuō)明。
為發(fā)表本法律意見(jiàn)，本律師依法查驗(yàn)了公司提供的下列資料：
1、刊登在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）指定媒體、報(bào)紙和上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）的與本次股東大會(huì)有關(guān)的通知等公告事項(xiàng)；
2、出席會(huì)議的股東或其代理人的身份證明文件、持股證明文件、授權(quán)委托書(shū)等；
3、本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的公司股東名冊(cè)、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東的到會(huì)登記記錄及相關(guān)資料；
4、上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的統(tǒng)計(jì)結(jié)果；
5、本次股東大會(huì)會(huì)議文件、表決資料等。
鑒此，本律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就本次股東大會(huì)發(fā)表法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
1、經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，公司董事會(huì)于2019年1月24日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體報(bào)紙和上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）上分別公告了關(guān)于召開(kāi)本次股東大會(huì)的通知，該等通知公告了會(huì)議召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、方式、議案內(nèi)容、會(huì)議登記辦法等事項(xiàng)。
2、本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2019年3月5日14:00在深圳市南山區(qū)中國(guó)儲(chǔ)能大廈41樓科力遠(yuǎn)會(huì)議室如期召開(kāi)。
本次股東大會(huì)通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日（2019年3月5日）的交易時(shí)間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15:00，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上海證券交易系統(tǒng)行使表決權(quán)。
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議內(nèi)容與會(huì)議通知公告一致。
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)召集人及出席會(huì)議人員的資格
1、現(xiàn)場(chǎng)出席人員
經(jīng)查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共14名，均為公司董事會(huì)確定的股權(quán)登記日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)的公司股東或其合法授權(quán)的委托代理人，所持股份總數(shù)為375,987,947股，占公司總股份數(shù)的25.5829%。
經(jīng)查驗(yàn)，除上述股東及股東代理人以外，出席/列席本次股東大會(huì)的還有公司現(xiàn)任在職的部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、其他高級(jí)管理人員及本律師，該等人員具有法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定的出席/列席會(huì)議資格。
本律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員資格合法有效。
2、網(wǎng)絡(luò)投票
根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票方式參加本次股東大會(huì)的股東共75人，共計(jì)持有公司45,935,078股股份。
3、會(huì)議召集人資格
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，董事會(huì)于2019年1月23日召開(kāi)第六屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集人資格合法有效。
三、本次股東大會(huì)臨時(shí)提案的情況
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)未有增加臨時(shí)提案的情況。
四、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
（一）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)記名投票方式進(jìn)行了表決。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，推舉了兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。出席會(huì)議股東及股東代理人就列入本次股東大會(huì)議程的議案逐項(xiàng)進(jìn)行了審議及表決，由會(huì)議推舉的股東代表、公司監(jiān)事代表與本律師共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。監(jiān)票人在現(xiàn)場(chǎng)宣布了現(xiàn)場(chǎng)表決情況和結(jié)果。
（二）網(wǎng)絡(luò)投票
上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。
（三）表決結(jié)果
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決
結(jié)果（以下簡(jiǎn)稱“合計(jì)表決結(jié)果”）。合計(jì)表決結(jié)果及除單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東、持有公司股份的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外，中小投資者的表決結(jié)果（以下簡(jiǎn)稱“中小投資者表決結(jié)果”）如下：
1.審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司回購(gòu)股份事項(xiàng)的議案》
表決結(jié)果為：同意418,063,093股，占參加表決的股東所代表有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.0851%；反對(duì)3,859,932股，占參加表決的股東所代表有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.9149%；棄權(quán)0股，占參加表決的股東所代表有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
其中中小投資者表決結(jié)果：同意41,893,848股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的91.5636％；反對(duì)3,859,932股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的8.4364％；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
本議案為特別決議事項(xiàng)，經(jīng)本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過(guò)。
2.審議通過(guò)了《關(guān)于向參股公司增資暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
表決結(jié)果為：同意49,719,657股，占參加表決的股東所代表有效表決權(quán)股份總數(shù)的96.3455%；反對(duì)1,885,917股，占參加表決的股東所代表有效表決權(quán)股份總數(shù)的3.6545%；棄權(quán)0股，占參加表決的股東所代表有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。關(guān)聯(lián)股東劉彩云、鐘發(fā)平、湖南科力遠(yuǎn)高技術(shù)集團(tuán)有限公司進(jìn)行了回避表決。
其中中小投資者表決結(jié)果：同意43,867,863股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的95.8781％；反對(duì)1,885,917股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的4.1219％；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
3.審議通過(guò)了《關(guān)于聘請(qǐng)2018年度財(cái)務(wù)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表決結(jié)果為：同意420,037,108股，占參加表決的股東所代表有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.5530%；反對(duì)1,885,917股，占參加表決的股東所代表有效表決權(quán)股份
總數(shù)的0.4470%；棄權(quán)0股，占參加表決的股東所代表有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
其中中小投資者表決結(jié)果：同意43,867,863股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的95.8781％；反對(duì)1,885,917股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的4.1219％；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
4.審議通過(guò)了《關(guān)于修訂
<公司章程>
的議案》
表決結(jié)果為：同意419,972,208股，占參加表決的股東所代表有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.5376%；反對(duì)1,950,817股，占參加表決的股東所代表有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.4624%；棄權(quán)0股，占參加表決的股東所代表有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
其中中小投資者表決結(jié)果：同意43,802,963股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的95.7362％；反對(duì)1,950,817股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的4.2638％；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000％。
本議案為特別決議事項(xiàng)，經(jīng)本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過(guò)。
五、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員資格及會(huì)議召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果合法有效。
（本頁(yè)以下無(wú)正文，下頁(yè)為簽章頁(yè)）
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