格林美:監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
格林美股份有限公司 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步規(guī)范本公司監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定，制訂本規(guī)則。 第二條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成，設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一名。其中職工監(jiān)事一名。必要時(shí)，監(jiān)事會(huì)主席可以要求公司有關(guān)部門(mén)及人員協(xié)助其處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。 第二章 監(jiān)事會(huì)的職權(quán) 第三條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)： （一） 應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司證券發(fā)行文件和定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。監(jiān)事無(wú)法保證公司證券發(fā)行文件和定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)中發(fā)表意見(jiàn)并陳述理由，公司應(yīng)當(dāng)披露。公司不予披露的，監(jiān)事可以直接申請(qǐng)披露； （二） 檢查公司的財(cái)務(wù)； （三） 對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、 行政法規(guī)、公司章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議； （四） 當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正； （五） 提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議； （六） 向股東大會(huì)會(huì)議提出提案； （七） 依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟； （八） 公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。 第四條 監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的投資、財(cái)產(chǎn)處置、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易、合并分立等事項(xiàng)，對(duì)董事會(huì)、董事及高級(jí)管理人員的盡職情況等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，并就重大事項(xiàng)向股東大會(huì)提交專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。 當(dāng)公司董事及高級(jí)管理人員有重大失職行為或損害公司利益時(shí)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)要求其予以糾正，必要時(shí)可向股東大會(huì)或董事會(huì)提出罷免或解聘的提議。股東大會(huì)、董事會(huì)應(yīng)就監(jiān)事會(huì)的提議進(jìn)行討論和表決。 第五條 監(jiān)事會(huì)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。 第三章 會(huì)議的召集與主持 第六條 監(jiān)事會(huì)每六個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。 出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在 10 日內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議： （一）任何監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)； （二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門(mén)的各 種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)； （三）董事和其他高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在 市場(chǎng)中造成惡劣影響時(shí)； （四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)； （五）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門(mén)處罰或者被上海 證券交易所公開(kāi)譴責(zé)時(shí)； （六）證券監(jiān)管部門(mén)要求召開(kāi)時(shí)； （七）公司章程規(guī)定的其他情形。 第七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。 第四章 會(huì)議的通知與提案 第八條 在發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案。在征集提案和征求意見(jiàn)時(shí)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范 運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營(yíng)管理的決策。 第九條 監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)事會(huì)或者直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書(shū)面提議。書(shū)面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： （一）提議監(jiān)事的姓名； （二）提議理由或者提議所基于的客觀(guān)事由； （三）提議會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式； （四）明確和具體的提案； （五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。 在監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書(shū)面提議后 3 日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。 第十條 監(jiān)事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知方式為：電話(huà)通知、書(shū)面通知、傳真通知、專(zhuān)人送達(dá)、郵寄送達(dá)。通知時(shí)限為：每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi) 2 日以前通知全體監(jiān)事。 情況緊急下，可以隨時(shí)召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。 第十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限，事由及議題，發(fā)出通知的日期。 第五章 會(huì)議的召開(kāi) 第十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。 第十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。 緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式召開(kāi)，但監(jiān)事會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說(shuō)明具體的緊急情況。在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書(shū)面意見(jiàn)和投票意向在簽字確認(rèn)后傳真至監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫(xiě)明投票意見(jiàn)而不表達(dá)其書(shū)面意見(jiàn)或者投票理由。 第六章 會(huì)議決議與記錄 第十四條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢(xún)。 第十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以舉手或書(shū)面等方式進(jìn)行。監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。 監(jiān)事會(huì)形成決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事半數(shù)以上同意。 第十六條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)指定工作人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議做好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式和召集人姓名； （二）會(huì)議通知的發(fā)出情況； （三）會(huì)議召集人和主持人； （四）會(huì)議出席情況； （五）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)、對(duì)提案的表決意向； （六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）； （七）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。 第十七條 與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不同意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)作出書(shū)面說(shuō)明。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，也可以發(fā)表公開(kāi)聲明。 第十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束后，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)按照會(huì)議記錄完成會(huì)議決議的有關(guān)文件，呈監(jiān)事會(huì)主席簽發(fā)并予以公告；如會(huì)議決議需由公司有關(guān)部門(mén)執(zhí)行，則應(yīng)將有關(guān)決議文件發(fā)送至各執(zhí)行單位。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。 第十九條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由監(jiān)事會(huì)主席指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)保管。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為 10 年。 第七章 附則 第二十條 本規(guī)則未盡事宜，參照公司章程有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第二十一條 在本規(guī)則中，“以上”包括本數(shù)。 第二十二條 本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)制訂，經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后生效。修改時(shí)亦同。本規(guī)則自公司上市之日起開(kāi)始實(shí)施。 第二十三條 本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 格林美股份有限公司 二�二�年八月
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