國光電器:東興證券股份有限公司關(guān)于公司使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
東興證券股份有限公司關(guān)于國光電器股份有限公司
使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
東興證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為國光電器股份有限公司（以下簡稱“國光電器”或“公司”）2017年度非公開發(fā)行A股股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引（2014年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引第2號―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，保薦機(jī)構(gòu)對國光電器使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項進(jìn)行了核查，具體情況如下：
一、本次非公開發(fā)行股票募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)國光電器股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]2323號）核準(zhǔn)，國光電器非公開發(fā)行人民幣普通股（A股） 51,479,913股，每股發(fā)行價格9.46元，募集資金總額為人民幣486,999,976.98元，扣除承銷和保薦費用、會計師費、律師費等發(fā)行費用共計人民幣21,164,992.29元，實際凈募集資金總額為人民幣465,834,984.69元。普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“普華永道”）已于2018年6月7日對公司募集資金的到位情況進(jìn)行了審驗，并出具了普華永道中天驗字（2018）第0398號《驗資報告》。
二、本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
（一）投資目的
在保證募集資金投資項目建設(shè)計劃正常實施的前提下，公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理將提高募集資金的使用效率、提升公司的經(jīng)營效益，為公司和股東獲取較好的投資回報。
（二）現(xiàn)金管理額度及期限
公司擬使用不超過20,000萬元暫時閑置募集資金（含利息）進(jìn)行現(xiàn)金管理，資金可以自股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)滾動使用，期間任一時點進(jìn)行投資理財?shù)慕痤~不超過20,000萬元。
（三）現(xiàn)金管理品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險，擬購買投資期限不超過12個月的安全性高、流動性好、保本型的結(jié)構(gòu)性存款、理財產(chǎn)品或定期存款等。
三、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施
（一）投資風(fēng)險
1、盡管上述擬投資的現(xiàn)金管理品種屬于低風(fēng)險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該等投資受到市場波動的影響。
2、短期投資的實際收益不可預(yù)期。
3、相關(guān)人員操作和監(jiān)控風(fēng)險。
（二）風(fēng)險控制措施
1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，嚴(yán)格篩選投資對象，選擇安全性高的投資品種。公司財務(wù)部相關(guān)人員將及時分析和跟蹤投資進(jìn)展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。
2、公司內(nèi)部審計部門定期對公司購買理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行審計與監(jiān)督。
3、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。
四、對公司的影響
在保證募集資金投資項目建設(shè)計劃正常實施的前提下，公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理將提高募集資金的使用效率、提升公司的經(jīng)營效益，為公司和股東獲取較好的投資回報。公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情形。
五、公司內(nèi)部審議程序
國光電器使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項已經(jīng)公司第九屆董事會第七次會議和第九屆監(jiān)事會第四次會議審議通過，獨立董事及監(jiān)事會發(fā)表了明確同意意見。
六、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
國光電器使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案已經(jīng)履行了必要的內(nèi)部審議程序，國光電器在保證募集資金投資項目建設(shè)計劃正常實施的前提下購買安全性高、流動性好、保本型的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，有利于提高募集資金的使用效率、提升公司的經(jīng)營效益，為公司和股東獲取較好的投資回報。保薦機(jī)構(gòu)同意國光電器使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《東興證券股份有限公司關(guān)于國光電器股份有限公司使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽署頁）
保薦代表人簽字：
葛馨 廖晴飛
東興證券股份有限公司
年 月 日
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