東方鉭業(yè):2017年度股東大會(huì)的法律意見書
寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
2017年度股東大會(huì)的法律意見書
興業(yè)書字（2018）第066號
致：寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《深圳證券 交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2016 年修訂）》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（下稱“公司”）章程的要求，寧夏興業(yè) 律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受公司委托，指派李玉婷、楊雨瀟律師出席公司 2017年度股東大會(huì)（下稱“本次大會(huì)”），并就大會(huì)相關(guān)事宜出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對本次大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見書所必須查閱的文件，并對有關(guān)問題進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。
本所律師同意將本法律意見書隨本次大會(huì)決議一起予以公告，并依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要 求， 按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次大會(huì)的召集、召開程序和召集人的資格
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，本次大會(huì)由公司第七屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場東街219號寧夏建材大廈8、11層；郵編：750001 電話：0951-3905020 第1頁 共5頁 四次會(huì)議決定召開，召開本次大會(huì)的通知和提示性公告分別于 2018年4月17日、
2018年5月15日在《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）予以刊登。
提請本次股東大會(huì)審議的議案如下：
1、關(guān)于公司 2017年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案
2、關(guān)于公司 2017年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案
3、關(guān)于公司 2017年年度報(bào)告及其摘要的議案
4、關(guān)于公司 2017年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案
5、關(guān)于公司 2017年度利潤分配預(yù)案的議案
6、關(guān)于公司 2018年度預(yù)計(jì)日常經(jīng)營關(guān)聯(lián)交易的議案
7、關(guān)于公司計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案
8、關(guān)于修改公司《章程》的議案
9、關(guān)于公司向控股股東提供貸款擔(dān)保的議案
10、關(guān)于更換公司監(jiān)事會(huì)股東監(jiān)事的議案（采用累計(jì)投票制）
10.01選舉汪凱先生為公司第七屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事
10.02選舉李修勇先生為公司第七屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事
本所律師認(rèn)為，公司董事會(huì)提交本次大會(huì)審議的議案符合《規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，并已在本次大會(huì)的通知公告及提示性公告中列明。
本次大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，現(xiàn)場會(huì)議由公司董事陳林主持， 會(huì)議按照
公告的召開時(shí)間、召開地點(diǎn)、參加會(huì)議的方式和公司章程規(guī)定的召開程序進(jìn)行。
本次大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。
地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場東街219號寧夏建材大廈8、11層；郵編：750001 電話：0951-3905020 第2頁 共5頁
二、本次大會(huì)出席會(huì)議人員的資格
根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定、關(guān)于召開本次大會(huì)的通知，出席本次大會(huì)的人員包括：
1、截止股權(quán)登記日2018年5月14日下午收市時(shí)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的全體股東；
2、符合上述條件的股東所委托的代理人；
3、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；
4、公司聘請的律師。
經(jīng)本所律師核查，出席本次大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人共1名，代表股份數(shù)201,916,800股，占公司股份總數(shù)的45.8％。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，參加本次大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東32人，代表股份數(shù)2,165,188股，占公司總股份數(shù)的0.4912％。
公司部分董事、監(jiān)事及高級管理人員出席了本次會(huì)議。
本所律師認(rèn)為，出席本次大會(huì)的股東及股東代理人的資格符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求及公司章程的規(guī)定，有權(quán)對本次大會(huì)的議案進(jìn)行審議、表決。其他出席人員資格合法。
三、本次大會(huì)的表決程序和表決方式及表決結(jié)果
本次大會(huì)同時(shí)采取現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決方式。
1、出席本次大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東以記名投票方式對公告中列明的審議事項(xiàng)進(jìn)行了表決。
2、公司通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2018年5月17日―地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場東街219號寧夏建材大廈8、11層；郵編：750001 電話：0951-3905020 第3頁 共5頁 2018年5月18日。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2018年5月18日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為2018年5月17日15:00至2018年5月18日15:00期間的任意時(shí)間。
公司部分股東通過網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)對本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)投票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向貴公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。
經(jīng)統(tǒng)計(jì)，出席本次大會(huì)的股東或其委托代理人33人，共代表公司股份
204,081,988股，占公司股份總數(shù)的46.2947％。
經(jīng)核查本次大會(huì)審議的議案：除議案6、9外以出席本次大會(huì)的股東或其委托代理人所持有的有效表決票的99.6662%獲得通過，關(guān)聯(lián)股東中色（寧夏）東方集團(tuán)有限公司回避表決；其他議案均以出席本次大會(huì)的股東或其委托代理人所持有的有效表決票的68.5385%獲得通過。
本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的表決程序和表決方式符合《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求公司章程的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
三、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為：公司 2017年度股東大會(huì)的召集、召開程序、召集人資格符合
法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)的人員資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決方式和表決結(jié)果符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（以下無正文）
地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場東街219號寧夏建材大廈8、11層；郵編：750001 電話：0951-3905020 第4頁 共5頁
（此頁無正文，為寧夏興業(yè)律師事務(wù)所關(guān)于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司 2017
年度股東大會(huì)的法律意見書簽字頁。）
寧夏興業(yè)律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人 柳向陽
律師 李玉婷
楊雨瀟
二�一八年五月十八日
地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場東街219號寧夏建材大廈8、11層；郵編：750001 電話：0951-3905020 第5頁 共5頁
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