生益科技關(guān)于2013年股票期權(quán)激勵計劃第二期第三次批量行權(quán)和第三期自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動的公告
股票簡稱：生益科技 股票代碼：600183 公告編號：2017―034
廣東生益科技股份有限公司
關(guān)于2013年股票期權(quán)激勵計劃第二期第三次批量行權(quán)和第三期
自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
●股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)結(jié)果：2013年股票期權(quán)激勵計劃第二期第三次批量行權(quán)數(shù)
量為976,347股，上市流通時間為2017年7月31日。
2013年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為1,859.1471萬份，行權(quán)
有效期為2016年8月26日-2018年8月25日，行權(quán)方式為自主行權(quán)，于2017年5月10
日起開始進(jìn)行自主行權(quán)。2017年7月1日至2017年7月24日，共行權(quán)且完成股份過戶登
記1,227,447股，截至2017年7月24日，累計行權(quán)且完成股份過戶登記12,370,828股，
占第三個行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)總量的66.54%。
一、股票期權(quán)行權(quán)的決策程序及相關(guān)信息披露
（一）股票期權(quán)激勵計劃方案
2013年5月7日，廣東生益科技股份有限公司（以下簡稱“生益科技”或“公司”）第
七屆董事會第十三次會議審議通過了《廣東生益科技股份有限公司2013年股票期權(quán)激勵計
劃（草案）》（以下簡稱“《2013年股票期權(quán)激勵計劃》”或“2013年股票期權(quán)激勵計劃”）
及其摘要。第七屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關(guān)于核查公司
<廣東生益科技股份有限公司2013年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>
中的激勵對象名單的議案》，對本激勵計劃的激勵對象進(jìn)行了核查。
公司將2013年股票期權(quán)激勵計劃材料報中國證券監(jiān)督管理委員會備案，并經(jīng)證監(jiān)會備
案無異議，于2013年6月8日披露《關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃獲證監(jiān)會備案無異議的公告》。
2013年8月22日，公司召開2013年第三次臨時股東大會，審議通過了《2013年股票
期權(quán)激勵計劃》。
（二）股票期權(quán)授予情況
經(jīng)公司股東大會授權(quán)，2013年8月26日公司召開第七屆董事會第二十一次會議審議通
過《關(guān)于確定公司股票期權(quán)激勵計劃授予日的議案》和《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵計劃授予相關(guān)事項的議案》，公司和激勵對象已滿足公司2013年股票期權(quán)激勵計劃規(guī)定的授予條件，同意公司向激勵對象授予股票期權(quán)，確定公司2013年股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)的授予日為2013年8月26日，同意公司向295名激勵對象授予4,980.56萬份股票期權(quán)，行權(quán)價格為4.41元/股。
（三）股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格的調(diào)整情況
1.2014年8月26日，公司第七屆董事會第二十六次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整股票
期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》，根據(jù)已實施了每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利4.00元（含稅）的公
司2013年度利潤分配方案，并根據(jù)公司2013年第三次臨時股東大會關(guān)于授權(quán)董事會辦理股
票期權(quán)相關(guān)事宜的決議以及《2013年股票期權(quán)激勵計劃》第九章“股票期權(quán)激勵計劃的調(diào)
整方法和程序”的規(guī)定，公司2013年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格由4.41元/股調(diào)整為4.01
元/股。
2.2015年8月25日，公司第八屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2013年股
票期權(quán)激勵計劃第二期行權(quán)價格的議案》，由于實施了每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.50元（含稅）
的公司2014年度利潤分配方案，根據(jù)公司2013年第三次臨時股東大會關(guān)于授權(quán)董事會辦理
股票期權(quán)相關(guān)事宜的決議以及《2013年股票期權(quán)激勵計劃》第九章“股票期權(quán)激勵計劃的
調(diào)整方法和程序”的規(guī)定，公司2013年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格由4.01元/股調(diào)整為
3.76元/股。
3.2015年8月25日，公司第八屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于2013年股票期
權(quán)激勵計劃第二期符合行權(quán)條件的議案》，剔除15名因離職原因喪失激勵對象資格的人員，
激勵對象由295名變更為280名，對應(yīng)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為1,939.0111萬份，行權(quán)價
格為3.76元/股。
4.2016年11月30日，公司第八屆董事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2013
年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格和激勵對象名單的議案》，由于2016年6月2日公司向全體股
東實施了每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.00元（含稅）的公司2015年度利潤分配方案，根據(jù)公司
2013年第三次臨時股東大會關(guān)于授權(quán)董事會辦理股票期權(quán)相關(guān)事宜的決議以及《2013年股
票期權(quán)激勵計劃》第九章“股票期權(quán)激勵計劃的調(diào)整方法和程序”的規(guī)定，公司2013年股
票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格由3.76元/股調(diào)整為3.46元/股；
同時，截至2016年11月30日，公司共有劉啟照、曹家凱、陳漢斌、俞中燁、林銘等
20名激勵對象因離職等原因，已不再滿足成為公司股權(quán)激勵對象的條件，按規(guī)定取消激勵
資格，同時注銷其相應(yīng)股票期權(quán)。本次調(diào)整后，2013年股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象由295
人調(diào)整為275人，股票期權(quán)激勵計劃第三期可行權(quán)數(shù)量由1992.24萬份調(diào)整為1,931.1471
萬份。
5.2017年3月29日，公司第八屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2013年
股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單及第三期股票期權(quán)數(shù)量的議案》，截至2017年3月29日，
公司共有劉啟照、劉奇軾、林銘、曹家凱、陳漢斌、俞中燁、林卓夫、李雅汶、蔡文仁、譚麗雯、黃成、吳建國、劉生鵬、姜燕、吳雅惠、馬心疼、竇夢純、程士峰、王金龍和謝能才20名員工因離職和蘇曉聲先生因逝世等原因，已不再滿足成為公司股權(quán)激勵對象的條件，按規(guī)定取消激勵資格，同時注銷其相應(yīng)股票期權(quán)。
本次調(diào)整后，2013年股票期權(quán)激勵計劃的激勵對象由295人調(diào)整為274人，股票期權(quán)
激勵計劃第三期可行權(quán)數(shù)量由1992.24萬份調(diào)整為1,859.1471萬份。
6.2017年6月2日，公司第八屆董事會第二十二次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2013年
股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》，由于實施了每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3.30元（含稅）的
公司2016年度利潤分配方案，根據(jù)公司2013年第三次臨時股東大會關(guān)于授權(quán)董事會辦理股
票期權(quán)相關(guān)事宜的決議以及《2013年股票期權(quán)激勵計劃》第九章“股票期權(quán)激勵計劃的調(diào)
整方法和程序”的規(guī)定，公司2013年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格由3.46元/股調(diào)整為3.13
元/股。
（四）股票期權(quán)符合行權(quán)條件情況
2015年8月25日，公司第八屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于2013年股票期權(quán)
激勵計劃第二期符合行權(quán)條件的議案》，公司和激勵對象已滿足《2013年股票期權(quán)激勵計劃》
規(guī)定的第二個行權(quán)期的行權(quán)條件。
2017年3月29日，公司第八屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于2013年股票期
權(quán)激勵計劃第三期符合行權(quán)條件的議案》，經(jīng)考核，公司2013年股票期權(quán)激勵計劃第三個行
權(quán)期公司業(yè)績指標(biāo)和激勵對象考核指標(biāo)均滿足行權(quán)條件，剔除20名離職員工和已故蘇曉聲
先生，274名激勵對象均可100%行權(quán)，2013年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期對應(yīng)可行權(quán)
數(shù)量為1,859.1471萬份，行權(quán)價格為3.46元/股，行權(quán)有效日期為2016年8月26日至2018
年8月25日。2013年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期將采用自主行權(quán)方式。另經(jīng)上述2017
年6月2日審議事項后，從6月12日起，股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整為3.13元/股，
二、本次股權(quán)激勵計劃行權(quán)的基本情況
（一）激勵對象行權(quán)情況
①2013年股票期權(quán)激勵計劃第二期第三次批量行權(quán)情況
截至2017年累計行權(quán)數(shù)
序 第二個行權(quán)第二期第三 7月24累計量占第二個
號 姓名 職務(wù) 期可行權(quán)數(shù)次行權(quán)數(shù)量行權(quán)總量行權(quán)期可行
量（份） （份） （份） 權(quán)總量的比
重
一、董事、高級管理人員
1 劉述峰 董事長 1,022,946 0 1,022,946 100.00%
2 陳仁喜 董事、總經(jīng)理 860,000 300,000 553,000 64.30%
3 溫世龍 董事會秘書 720,000 420,000 720,000 100.00%
4 何自強 總會計師 720,000 89,313 720,000 100.00%
5 曾耀德 總工程師 204,040 0 204,040 100.00%
董事、高級管理人員小計 3,526,986 809,313 3,219,986 91.30%
二、其他激勵對象
其他激勵對象小計 15,863,125 167,034 15,863,117 100.00%
合計 19,390,111 976,347 19,083,103 98.42%
②2013年股票期權(quán)激勵計劃第三期自主行權(quán)情況
截至2017年累計行權(quán)數(shù)
序 第三個行權(quán) 2017年7月1 7月24日累量占第三個
號 姓名 職務(wù) 期可行權(quán)數(shù) 日至24日行計行權(quán)總量行權(quán)期可行
量（份） 權(quán)數(shù)量（份） （份） 權(quán)總量的比
重
一、董事、高級管理人員
1 劉述峰 董事長 1,022,946 0 322,803 31.56%
2 陳仁喜 董事、總經(jīng)理 860,000 0 0 0
3 溫世龍 董事會秘書 720,000 0 720,000 100.00%
4 何自強 總會計師 720,000 720,000 720,000 100.00%
5 曾耀德 總工程師 204,040 0 204,040 100.00%
董事、高級管理人員小計 3,526,986 720,000 1,966,843 55.77%
二、其他激勵對象
其他激勵對象小計 15,064,485 507,447 10,403,985 69.06%
合計 18,591,471 1,227,447 12,370,828 66.54%
注明：由于自主行權(quán)方式，行權(quán)所得股票需在行權(quán)日（T日）后的第二個交易日（T+2）
上市交易，以上行權(quán)數(shù)據(jù)為截至2017年7月24日已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司登記的數(shù)據(jù)。
（二）本次行權(quán)股票來源情況
股票來源：向激勵對象定向發(fā)行的公司股票。
（三）行權(quán)人數(shù)
第二個行權(quán)期第三次批量行權(quán)共6人參與行權(quán)；第三個行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)為274人，2017
年7月1日至7月24日，共有7人參與行權(quán)，截至2017年7月24日，共有247人參與行
權(quán)。
（四）5月10日-6月11日行權(quán)價格為3.46元/股，6月12日起行權(quán)價格為3.13元/
股。
三、股權(quán)激勵計劃行權(quán)所得股票的上市流通安排
2013年股票期權(quán)激勵計劃第二期第三次批量行權(quán)976,347股股票將于2017年7月31
日上市流通；第三期自主行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。
四、行權(quán)股份登記及募集資金使用計劃情況
公司 2013年股票期權(quán)激勵計劃第二期第三次批量行權(quán)向行權(quán)對象定向發(fā)行新增股份
976,347股已于2017年7月24日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股
份變動登記手續(xù),獲得募集資金3,055,966.11元。
2017年7月1日至2017年7月24日，公司2013年股票期權(quán)激勵計劃通過自主行權(quán)方
式，已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司過戶登記股份共1,227,447萬股，累計
獲得募集資金3,841,909.11元；截至2017年7月24日，公司2013年股票期權(quán)激勵計劃通
過自主行權(quán)方式，已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司過戶登記股份共
12,370,828萬股，累計獲得募集資金41,876,127.88元。
上述股權(quán)激勵計劃行權(quán)募集資金全部用于補充公司運營資金。
五、行權(quán)導(dǎo)致的股本變動情況
單位：股
類別 本次變動前（截至2017 股權(quán)激勵計劃行權(quán)增 本次變動后（截至2017
年6月30日） 發(fā) 年7月24日）
無限售條件股份 1,452,268,427 2,203,794 1,454,472,221
總計 1,452,268,427 2,203,794 1,454,472,221
公司無實際控制人，上述股本變化后未造成公司實際控制人發(fā)生變化。
特此公告。
廣東生益科技股份有限公司
董事會
2017年7月26日
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