申能股份第三十七次(2016年度)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
君合律師事務(wù)所上海分所
關(guān)于申能股份有限公司
第三十七次（2016年度）股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：申能股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)則》”）、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》”）、《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上交所網(wǎng)絡(luò)投票細(xì)則》”）等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《申能股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，君合律師事務(wù)所上海分所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受申能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，就公司第三十七次（2016 年度）股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）的相關(guān)事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)和表決。為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師參加了公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，審查了公司提供的文件和資料，并進(jìn)行了必要的驗(yàn)證，對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果進(jìn)行了適當(dāng)查證，并據(jù)此出具法律意見(jiàn)書(shū)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
1. 本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。2017年4月27日，公司第八屆董事會(huì)第十七次
會(huì)議通過(guò)了召開(kāi)本次股東大會(huì)的決議；
2. 董事會(huì)于2017年4月29日在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》以及上
海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上刊登了《申能股份有限公司關(guān)于召開(kāi)第 三十七次（2016年度）股東大會(huì)的通知》。通知載明了會(huì)議召集人和召開(kāi)方式、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的時(shí)間、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的地點(diǎn)、股權(quán)登記日、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議出席對(duì)象、參會(huì)方法等事項(xiàng)。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)，其中：
1、本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2017年5月23日上午9:00在上海市新華路 160號(hào)
上海影城如期召開(kāi)。
2、公司按照會(huì)議通知，通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為股東提供了本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)（以下為“網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)”），股東可以通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票起止時(shí)間為2017年5月23日（上海證券交易所股票交易日）上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間起止時(shí)間為2017年5月23日上午9:15至下午15:00。 綜上，本所認(rèn)為，公司在本次股東大會(huì)召開(kāi)前24天刊登了會(huì)議通知，本次股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間及會(huì)議內(nèi)容與公告一致。本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、出席會(huì)議人員資格的合法有效性
1．出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人
根據(jù)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東簽名及《授權(quán)委托書(shū)》等文件，出席 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共52名，代表股份2,299,369,348股，占公司總 股本的50.5130%。
經(jīng)查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東均為股權(quán)登記日登記在冊(cè)的公司股東，股東及股東代理人提供的授權(quán)委托書(shū)及其它相關(guān)文件符合形式要件。
2．參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)上海證券交易所提供的相關(guān)資料的統(tǒng)計(jì)，在網(wǎng)絡(luò)投票有效時(shí)間內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)直接投票的股東共27名，代表股份60,080,381股，占公司總股本的1.3198%。
3．出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員
經(jīng)驗(yàn)證，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員除上述股東及股東代理人外，還有公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書(shū)，見(jiàn)證律師。
綜上，本所認(rèn)為，上述出席會(huì)議的人員均具有合法有效的資格，符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的表決程序
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，本次股東大會(huì)通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。股東只能選擇現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式。
經(jīng)驗(yàn)證，出席公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人就公告中列明的事項(xiàng)以記名投票方式進(jìn)行了表決。公司按《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行了清點(diǎn)、計(jì)票和監(jiān)票，當(dāng)場(chǎng)公布表決情況。
選擇網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人在網(wǎng)絡(luò)投票有效時(shí)間內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)投票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，上海證券交易所向公司提供了參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)總數(shù)和表決情況統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
本次股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，公司對(duì)每項(xiàng)議案合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的投票結(jié)果。
本所認(rèn)為，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以及網(wǎng)絡(luò)投票的表決程序和表決方式符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果如下：
（一）《申能股份有限公司2016年度暨第八屆董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果為：贊成：2,357,405,330股，反對(duì)：644,099股，棄權(quán)：1,400,300股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9134％。
（二）《申能股份有限公司2016年度暨第八屆監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果為：贊成：2,357,232,530股，反對(duì)：816,899股，棄權(quán)：1,400,300股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9060％。
（三）《申能股份有限公司2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果為：贊成：2,357,551,330股，反對(duì)：644,099股，棄權(quán)：1,254,300股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9195％。
（四）《申能股份有限公司2017年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》
表決結(jié)果為：贊成：2,354,814,239股，反對(duì)：3,381,190股，棄權(quán)：1,254,300股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8035％。
（五）《申能股份有限公司2016年度利潤(rùn)分配方案》
表決結(jié)果為：贊成：2,356,536,850股，反對(duì)：1,594,579股，棄權(quán)：1,318,300股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8765％。
（六）《關(guān)于續(xù)聘上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)并支付其2016年度審計(jì)報(bào)酬的報(bào)告》
表決結(jié)果為：贊成：2,356,856,792股，反對(duì)：1,208,537股，棄權(quán)：1,384,400股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8901％。
（七）《關(guān)于續(xù)聘上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)并支付其2016年度審計(jì)報(bào)酬的報(bào)告》
表決結(jié)果為：贊成：2,356,846,792股，反對(duì)：1,208,537股，棄權(quán)：1,394,400股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8897％。
（八）《公司與申能（集團(tuán)）有限公司關(guān)于天然氣及液化石油氣購(gòu)銷的日常經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易的報(bào)告》
表決結(jié)果為：贊成：90,855,464股，反對(duì)：664,099股，棄權(quán)：1,384,400股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.7950％。
（九）《公司與申能集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司資金往來(lái)的日常經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易的報(bào)告》表決結(jié)果為：贊成：90,255,164股，反對(duì)：894,499股，棄權(quán)：1,754,300股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.1489％。
（十）《關(guān)于公司注冊(cè)發(fā)行直接債務(wù)融資工具的報(bào)告》
表決結(jié)果為：贊成：2,357,433,988股，反對(duì)：664,099股，棄權(quán)：1,351,642股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9146％。
（十一）《關(guān)于修訂
<公司章程>
部分條款的報(bào)告》
表決結(jié)果為：贊成：2,357,501,330股，反對(duì)：664,099股，棄權(quán)：1,284,300股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9174％。
（十二）選舉朱宗堯?yàn)楣镜诰艑枚聲?huì)董事
表決結(jié)果為：贊成：2,356,886,350股，反對(duì)：664,099股，棄權(quán)：1,899,280股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8914％。
（十三）選舉劉浩為公司第九屆董事會(huì)董事（獨(dú)立董事）
表決結(jié)果為：贊成：2,356,734,550股，反對(duì)：816,899股，棄權(quán)：1,898,280股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8849％。
（十四）選舉劉運(yùn)宏為公司第九屆董事會(huì)董事（獨(dú)立董事）
表決結(jié)果為：贊成：2,356,734,550股，反對(duì)：816,899股，棄權(quán)：1,898,280股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8849％。
（十五）選舉吳力波為公司第九屆董事會(huì)董事（獨(dú)立董事）
表決結(jié)果為：贊成：2,356,734,550股，反對(duì)：816,899股，棄權(quán)：1,898,280股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8849％。
（十六）選舉吳建雄為公司第九屆董事會(huì)董事
表決結(jié)果為：贊成：2,356,698,550股，反對(duì)：841,758股，棄權(quán)：1,909,421股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8834％。
（十七）選舉楊兵為公司第九屆董事會(huì)董事
表決結(jié)果為：贊成：2,356,916,350股，反對(duì)：421,458股，棄權(quán)：2,111,921股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8926％。
（十八）選舉楊朝軍為公司第九屆董事會(huì)董事（獨(dú)立董事）
表決結(jié)果為：贊成：2,356,839,350股，反對(duì)：450,458股，棄權(quán)：2,159,921股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8894％。
（十九）選舉須偉泉為公司第九屆董事會(huì)董事
表決結(jié)果為：贊成：2,356,734,550股，反對(duì)：603,258股，棄權(quán)：2,111,921股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8849％。
（二十）選舉奚力強(qiáng)為公司第九屆董事會(huì)董事
表決結(jié)果為：贊成：2,356,734,550股，反對(duì)：603,258股，棄權(quán)：2,111,921股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8849％。
（二十一）選舉臧良為公司第九屆董事會(huì)董事
表決結(jié)果為：贊成：2,356,887,350股，反對(duì)：450,458股，棄權(quán)：2,111,921股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8914％。
（二十二）選舉鄔躍舟為公司第九屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事
表決結(jié)果為：贊成：2,356,734,550股，反對(duì)：603,258股，棄權(quán)：2,111,921股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8849％。
（二十三）選舉宋雪楓為公司第九屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事
表決結(jié)果為：贊成：2,356,734,550股，反對(duì)：603,258股，棄權(quán)：2,111,921股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8849％。
（二十四）選舉陳尉為公司第九屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事
表決結(jié)果為：贊成：2,356,734,550股，反對(duì)：603,258股，棄權(quán)：2,111,921股，贊成占參加會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8849％。
經(jīng)本所律師審核，除上述第（十一）項(xiàng)議案外，本次股東大會(huì)審議的議案均屬于普通議案，均經(jīng)參加表決的全體股東以所持表決權(quán)的二分之一以上同意。上述第（十一）項(xiàng)議案經(jīng)參加表決的全體股東以所持表決權(quán)的三分之二以上同意。根據(jù)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)議案獲得通過(guò)。
本所認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法有效。
五、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所認(rèn)為：公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；出席本次股東大會(huì)的人員資格和召集人資格均合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)通過(guò)的決議合法有效。
本所律師同意將以上法律意見(jiàn)作為公司本次股東大會(huì)的必備文件公告，并依法對(duì)該法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。
（以下無(wú)正文）
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