贛鋒鋰業(yè):2017年第四次臨時股東大會的法律意見書
江西求正沃德律師事務(wù)所
關(guān)于江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司2017年第四次臨時股東大會的
法律意見書
致：江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司
江西求正沃德律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派律師出席見證公司于2017年5月25日下午 14:00 在江西省新余市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)龍騰路公司總部研發(fā)大樓四樓會議室召開的2017年第四次臨時股東大會（以下簡稱“本次會議”），并依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（2014 年修訂，以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，就公司本次會議的召集、召開程序的合法性，出席會議人員資格和會議召集人資格的合法性，會議表決程序及表決結(jié)果的合法有效性發(fā)表法律意見。
為出具本法律意見書，本所律師對公司本次會議所涉及的有關(guān)事項進行了審查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見書所必須查閱的文件，并對有關(guān)問題進行了必要的核查和驗證。
公司已向本所承諾：公司所提供的文件和所作陳述及說明是完整、真實和有效的，有關(guān)原件及其上面的簽字和印章是真實的，且有關(guān)足以影響本法律意見書的事實和文件均已向本所披露，無任何隱瞞、重大遺漏之處。
本所律師僅根據(jù)本法律意見書出具日前發(fā)生或存在的事實及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表法律意見。本法律意見書僅供本次會議之目的而使用，不得用于其他任何目的或用途。本所同意，公司可以將本法律意見書作為公司本次會議的公告材料，隨其他需公告的信息一起向公眾披露，并依法對本所發(fā)表的法律意見承擔(dān)法律責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見書如下：
一、本次會議的召集、召開程序
1、本次會議由公司董事會召集。
2、2017年 5月 8 日公司第四屆董事會第四次會議審議通過了關(guān)于召開本
次會議的議案。
3、公司董事會于2017年5月 9日在《證券時報》、《證券日報》及巨潮
資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）刊登了召開本次會議的通知，通知載明了本次會議的會議時間、地點、審議事項、出席對象及登記辦法等事項。
4、本次會議于2017年5月25日下午14:00在江西省新余市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)龍
騰路公司總部研發(fā)大樓四樓會議室召開，由公司董事長李良彬先生主持。
經(jīng)本所律師核查，公司本次會議召開的實際時間、地點及其他相關(guān)事項與本次會議通知所告知的內(nèi)容一致。本所律師認(rèn)為，公司本次會議的召集、召開程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
二、參加本次會議的人員資格
1、股東及股東代理人
本次會議采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，出席現(xiàn)場會議的公司股東共計 4 人，代表有表決權(quán)的股份 182,686,420 股，占公司股份總數(shù)752,695,526股的24.2709%。
本次會議通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
http://wltp.cninfo.com.cn向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán) 4 人，所持有表決權(quán)的股份總數(shù) 2,136,703 股，占公司股份總數(shù)752,695,526股的0.2839％。
本次會議有股東委托代理人出席。
經(jīng)本所律師核查，出席本次現(xiàn)場會議的股東均為截至2017年5月19 日下
午交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的贛鋒鋰業(yè)的股東。上述股東均持有有效證明文件，具備出席本次會議的合法資格。
2、出席本次會議的其他人員
出席本次會議的人員除上述股東外，還包括公司部分董事、監(jiān)事和高級管理人員等，經(jīng)本所律師核查，上述人員均具備出席本次會議的合法資格。
三、本次會議召集人的資格
根據(jù)董事會的公告，并經(jīng)本所律師核查，本次會議的召集人為公司董事
會，召集人資格符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
四、本次會議的議案
本次會議審議了公司董事會提交的以下議案：
1、審議《關(guān)于補選第四屆監(jiān)事會監(jiān)事的議案》。
經(jīng)本所律師核查，本次會議的議案與公告的議案一致。
五、本次會議的表決程序和表決結(jié)果
1、本次會議就公告中列明的議案以記名投票的方式進行了表決，并按規(guī)定進行了計票、監(jiān)票，當(dāng)場公布現(xiàn)場會議表決結(jié)果。
2、公司本次會議推舉的2 名股東代表、1 名監(jiān)事和本所律師共同對本次會
議表決進行了計票、監(jiān)票。經(jīng)核查，本次會議的議案經(jīng)與會股東審議獲得通過。
本所律師認(rèn)為，本次會議的表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，本次會議的表決結(jié)果合法、有效。
六、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：公司本次股東大會的召集和召開程序，出席本次會議人員資格、召集人資格及會議表決程序等事宜，均符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，本次會議的表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書正本一式四份，自本所蓋章及經(jīng)辦律師簽字之日起生效。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《江西求正沃德律師事務(wù)所關(guān)于江西贛鋒鋰業(yè)股份有限公司2017年第四次臨時股東大會的法律意見書》簽署頁）
江西求正沃德律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師： 劉克贊
（蓋章）
負(fù)責(zé)人：劉衛(wèi)東 鄒津
簽署日期：2017年5月25日
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