保千里獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
江蘇保千里視像科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于第七屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
我們作為江蘇保千里視像科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第七屆董事會(huì)的獨(dú)立董事，根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》和公司《獨(dú)立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，基于獨(dú)立判斷立場，我們在審閱公司第七屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議審議的相關(guān)議案基礎(chǔ)上，發(fā)表獨(dú)立意見如下：
公司及控股股東、實(shí)際控制人莊敏及其一致行動(dòng)人陳海昌、莊明、蔣俊杰收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》(編號(hào)：【2017】87號(hào))，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》第二百一十四條的規(guī)定，對莊敏責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對陳海昌、莊明、蔣俊杰責(zé)令改正，給予警告，并分別處以15萬元罰款；根據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，對保千里責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對童愛平、王務(wù)云給予警告，并分別處以20萬元罰款；對林碩奇、王培琴、茅建華、費(fèi)濱海、沙智慧給予警告，并分別處以10萬元罰款。公司董事會(huì)已要求莊敏、陳海昌、莊明、蔣俊杰必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳交罰款，盡快制定可操作的改正方案并予以落實(shí)，以維護(hù)公司的合法權(quán)益。且若前述人員未及時(shí)落實(shí)改正事項(xiàng)時(shí)，董事會(huì)則授權(quán)公司管理層代表公司向該等人員提起訴訟。
同時(shí)，公司董事會(huì)已要求公司立刻采取以下改正措施：
1、公司及上述被處罰人員必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳交罰款。
2、公司及相關(guān)股東等責(zé)任人全面核實(shí)虛假意向性協(xié)議及虛假附件的有關(guān)情況，并如實(shí)對外披露相關(guān)事實(shí)，并向投資者公開致歉。
3、公司須根據(jù)相關(guān)事實(shí)處罰相關(guān)責(zé)任人，并處予罰款。
4、公司必須進(jìn)一步擴(kuò)大合同管理制度的范圍，將各類意向性協(xié)議全面納入管理，從源頭控制信息披露風(fēng)險(xiǎn)。
5、公司必須完善信息披露制度，加強(qiáng)對董監(jiān)高的培訓(xùn)工作，提高董監(jiān)高對信息披露的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化信息披露風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。
我們認(rèn)為，公司已根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定的相關(guān)要求，制定了較為全面的改正方案，同時(shí)要求控股股東、實(shí)際控制人莊敏等人及時(shí)制定和落實(shí)改正方案，并授權(quán)公司管理層在莊敏等人未能及時(shí)制定和落實(shí)改正事項(xiàng)時(shí)對其提起訴訟，符合相關(guān)的法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求。通過此次改正，有利于公司規(guī)范運(yùn)作、提升治理水平，并維護(hù)公司及中小股東合法利益，我們同意公司制定的改正措施。
（以下無正文）
（以下無正文，為《江蘇保千里視像科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第七屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》簽署頁）
獨(dú)立董事簽名：
曹亦為 周含軍
黃焱
2017年8月27日
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